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今日真題沖刺內(nèi)容為：第十七章基金的投資交易與結(jié)算
關(guān)于大宗交易，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
A. 大宗交易是指單筆數(shù)額較大的證券買賣
B. 每個(gè)交易日15：00以后，上海證券交易所開始接受大宗交易
C. 證券交易所可以根據(jù)市場(chǎng)實(shí)際情況調(diào)整大宗交易的最低限額
D. 對(duì)于當(dāng)天停牌的股票滬深交易所都不接受其大宗交易申請(qǐng)
A項(xiàng)正確：大宗交易是指單筆數(shù)額較大的證券買賣。
B項(xiàng)錯(cuò)誤：上海證券交易所接受大宗交易的時(shí)間為每個(gè)交易日9：30一 11：30、13：00一15：30。
C項(xiàng)正確：按照規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)市場(chǎng)實(shí)際情況調(diào)整大宗交易的最低限額。
D項(xiàng)正確：上海證券交易所，如果在交易日15：00前處于停牌狀態(tài)的證券，則不受理其大宗交易的申報(bào)。
關(guān)于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，以下描述錯(cuò)誤的是（）。
A. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)需要制定由結(jié)算參與人共同遵守的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范
B. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)辦理結(jié)算參與人與客戶之間的清算交收
C. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)要對(duì)結(jié)算數(shù)據(jù)進(jìn)行備份
D. 我國設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，以防范證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)
A正確：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)需制定由結(jié)算參與人共同遵守的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。
B錯(cuò)誤：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)作為共同對(duì)手方提供多邊凈額結(jié)算服務(wù)時(shí)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)與結(jié)算參與人之間的集中清算交收，結(jié)算參與人負(fù)責(zé)與客戶之間的證券和資金的清算交收。
C正確：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)需要對(duì)結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程。
D正確：為防范證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，我國還設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，用于墊付或彌補(bǔ)因違約交收、 技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力等造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。
關(guān)于合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）制度，以下表述錯(cuò)誤的是（）
A. 境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者可以委托符合條件的境外投資顧問進(jìn)行境外證券投資
B. 境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者開展境外證券投資業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)由符合條件的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)
C. QDII的托管人可以委托符合條件的境外資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)
D. 若境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者決定聘請(qǐng)境外投資顧問的，該投資顧問不得由境內(nèi)基金管理公司、證券公司在境外設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)兼任
A正確：境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者開展境外證券投資業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)由符合有關(guān)規(guī)定的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)(簡稱托管人)負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。
C正確：托管人可以委托符合條件的境外資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。
B正確：境外投資顧問(簡稱投資顧問)是指根據(jù)基金合同為境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資提供證券買賣建議或投資組合管理等服務(wù)并取得收入的境外金融機(jī)構(gòu)。境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者可以委托符合下列條件的投資顧問進(jìn)行境外證券投資：
(1)在境外設(shè)立，經(jīng)所在國家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)從事投資管理業(yè)務(wù)。
(2)所在國家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會(huì)簽訂雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系。
(3)經(jīng)營投資管理業(yè)務(wù)達(dá)5年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億美元或等值貨幣。
(4)有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，最近5年沒有受到所在國家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查。
D錯(cuò)誤：【境內(nèi)基金管理公司、證券公司在境外設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)擔(dān)任投資顧問的，可以不受第(3)項(xiàng)規(guī)定的限制?！?/span>
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