233網(wǎng)校為您整理2019年基金從業(yè)資格考試《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》的真題考點(diǎn)，為以后備考的考友們提供參考。

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【真題考點(diǎn)】場(chǎng)內(nèi)證券交易結(jié)算原則

【考綱要求】掌握

【所屬章節(jié)】第十七章 第一節(jié)

【考點(diǎn)提煉】

共同對(duì)手方是指在結(jié)算過(guò)程中，同時(shí)作為所有買(mǎi)方和賣方的交收對(duì)手并保證交收順利完成的主體，一般由結(jié)算機(jī)構(gòu)充當(dāng)。如果買(mǎi)賣雙方中的一方不能按約定條件履約交收，結(jié)算機(jī)構(gòu)也要依照結(jié)算規(guī)則向守約一方先行墊付其應(yīng)收的證券或資金。

根據(jù)中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司的規(guī)定，結(jié)算參與機(jī)構(gòu)可以選擇僅開(kāi)立綜合結(jié)算備付金賬戶用于資金交收，也可以選擇同時(shí)開(kāi)立綜合結(jié)算備付金賬戶和非擔(dān)保結(jié)算備付金賬戶用于資金交收。同時(shí)開(kāi)立非擔(dān)保結(jié)算備付金賬戶的結(jié)算參與機(jī)構(gòu)，其擔(dān)保交收業(yè)務(wù)及交易所場(chǎng)內(nèi)證券發(fā)行資金通過(guò)綜合結(jié)算備付金賬戶完成交收，非擔(dān)保交收及代收代付業(yè)務(wù)將通過(guò)非擔(dān)保結(jié)算備付金賬戶完成交收。

根據(jù)貨銀對(duì)付原則，一旦結(jié)算參與人未能履行對(duì)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的資金交收義務(wù)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)就可以暫不向其交付其買(mǎi)入的證券，反之亦然。

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)作為共同對(duì)手方提供多邊凈額結(jié)算服務(wù)時(shí)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)與結(jié)算參與人之間的集中清算交收，結(jié)算參與人負(fù)責(zé)與客戶之間的證券和資金的清算交收;不作為對(duì)手方提供結(jié)算服務(wù)時(shí)，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)結(jié)算參與機(jī)構(gòu)委托，代為完成與結(jié)算參與機(jī)構(gòu)之間的證券和資金的清算交收;結(jié)算參與機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)辦理結(jié)算參與機(jī)構(gòu)與客戶之間的資金的清算交收。

【2019.9真題測(cè)試】關(guān)于場(chǎng)內(nèi)證券交易結(jié)算原則,以下表述錯(cuò)誤的是( )

A.在共同對(duì)手方制度下,即使買(mǎi)賣雙方中的一方不能履約,結(jié)算機(jī)構(gòu)也要向守約一方先行墊付其應(yīng)收的證券或資金

B.根據(jù)中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司的規(guī)定,開(kāi)立非擔(dān)保結(jié)算備付金賬戶的機(jī)構(gòu),交易所場(chǎng)內(nèi)證券發(fā)行資金通過(guò)非擔(dān)保結(jié)算備付金賬戶完成交收

C.根據(jù)貨銀對(duì)付原則,一旦結(jié)算參與人未能履行對(duì)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的資金交收義務(wù),結(jié)算機(jī)構(gòu)就可以暫不向其交付其買(mǎi)入的證券

D.根據(jù)分級(jí)結(jié)算原則,當(dāng)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)作為共同對(duì)手方提供多邊凈額結(jié)算服務(wù)時(shí),結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)與結(jié)算參與人之間的集中清算交收