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    通過其他從業(yè)資格的可以免考基金從業(yè)資格考試嗎?

    來源:233網(wǎng)校 2024-02-22 09:53:39

    根據(jù)不同情況而定。根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會2023年11月24日發(fā)布的《》,基金從業(yè)資格注冊方式進行了修改,除了參加基金從業(yè)資格考試并通過,還新增學歷認定、從業(yè)經(jīng)歷認定、境外其他從業(yè)資格認定幾種情形。其中境內外其他從業(yè)資格認定要求如下:

    境內外其他從業(yè)資格認定情形

    申請人通過基金從業(yè)考試法規(guī)科目,并具備下列情形之一的,可以由所聘用機構向協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格:

    1.通過證券從業(yè)資格相關考試科目或者完成證券業(yè)從業(yè)人員登記;

    2.公募基金管理人的董事長、高級管理人員以及其他從事業(yè)務管理工作的董事、監(jiān)事,公募基金托管人的專門基金托管部門的高級管理人員,具備境外基金相關從業(yè)資質;

    3.私募基金管理人的高級管理人員,通過證券從業(yè)資格、期貨從業(yè)資格、銀行從業(yè)資格、特許金融分析師(CFA)等金融相關資格考試,或取得注冊會計師資格、法律職業(yè)資格、資產評估師資格,或擔任境內上市公司董事、監(jiān)事及高級管理人員等;或者最近 3 年從事資產管理相關業(yè)務,且管理資產年均規(guī)模 1000 萬元以上;

    4.在內地從事基金業(yè)務的香港專業(yè)人員,持有香港證監(jiān)會頒布的第 4(就證券提供意見)/9(提供資產管理)類金融牌照;

    5.在內地從事基金業(yè)務的臺灣同胞,獲取臺灣證券投信投顧業(yè)務員、證券投資分析人員、證券商高級業(yè)務員、信托業(yè)業(yè)務人員或高級金融管理師(AFMA)資格;

    6.在境內從事基金業(yè)務的境外專業(yè)人才,具備境外基金相關從業(yè)資質。

    具備境外基金相關從業(yè)資質,是指具備與中國證監(jiān)會簽署《證券期貨監(jiān)管合作諒解備忘錄》的國家(地區(qū))基金或資產管理、基金銷售等相關從業(yè)資格,或者執(zhí)業(yè)所在國家(地區(qū))不要求具備相關從業(yè)資格,但最近5 年一直從事資產管理、證券投資分析、基金營銷等業(yè)務。

    基金從業(yè)資格注冊條件

    (一)品行良好,具有良好的職業(yè)道德;

    (二)通過從業(yè)資格考試;

    (三)已被機構聘用;

    (四)最近三年未因犯罪被判處刑罰;

    (五)不存在《證券投資基金法》第十五條規(guī)定的情形;

    (六)最近五年未被中國證監(jiān)會撤銷基金從業(yè)資格或者被協(xié)會取消基金從業(yè)資格;

    (七)未被金融監(jiān)管部門或者行業(yè)自律組織采取禁入措施,或者執(zhí)行期已屆滿;

    (八)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的其他條件。

    申請人豁免從業(yè)資格考試部分科目的,應當符合國家、金融監(jiān)管部門及行業(yè)自律組織有關規(guī)定,具備從事基金業(yè)務活動所需的專業(yè)能力,掌握基金業(yè)務活動相關的專業(yè)知識。

    境外人員申請注冊從業(yè)資格的,依據(jù)國家有關政策及安排等辦理。

    申請人不具備本條第一款第(二)項規(guī)定的條件,但具備其他條件,且通過協(xié)會組織的專項培訓并認定合格的,自合格之日起兩年內,視同臨時具備從業(yè)資格注冊條件。

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