中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)公布了《關(guān)于境外基金專業(yè)人才申請(qǐng)基金從業(yè)資格有關(guān)事項(xiàng)的公告》，對(duì)境外基金專業(yè)人才基金從業(yè)資格的取得方式、申請(qǐng)條件、申請(qǐng)程序等作出了詳細(xì)規(guī)定。以下為公告詳情。

關(guān)于境外基金專業(yè)人才申請(qǐng)基金從業(yè)資格有關(guān)事項(xiàng)的公告

為貫徹落實(shí)國家關(guān)于便利境外金融專業(yè)人才在境內(nèi)從業(yè)的有關(guān)對(duì)外開放政策，根據(jù)《中華人民共和國海南自由貿(mào)易港法》和《關(guān)于開展?fàn)I商環(huán)境創(chuàng)新試點(diǎn)工作的意見》（國發(fā)〔2021〕24號(hào)），現(xiàn)就境外基金專業(yè)人才在北京市、上海市、海南省、重慶市及杭州市、廣州市、深圳市從業(yè)，申請(qǐng)基金從業(yè)資格的有關(guān)安排公告如下：

一、關(guān)于境外基金專業(yè)人才基金從業(yè)資格的取得方式

經(jīng)北京市、上海市、海南省、重慶市及杭州市、廣州市、深圳市行政區(qū)域內(nèi)的基金管理人、基金托管人或基金服務(wù)機(jī)構(gòu)聘用，且在上述區(qū)域內(nèi)從事基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的境外專業(yè)人才，已具備境外基金相關(guān)從業(yè)資格的，無需參加專業(yè)知識(shí)考試，通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱協(xié)會(huì)）在境內(nèi)組織的《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試，即可申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格。

二、關(guān)于境外基金專業(yè)人才基金從業(yè)資格的申請(qǐng)條件

（一）申請(qǐng)人為境外人員；

（二）已具備與中國證監(jiān)會(huì)簽署《證券期貨監(jiān)管合作諒解備忘錄》的國家（地區(qū)）基金或資產(chǎn)管理、基金銷售等相關(guān)從業(yè)資格的，或者執(zhí)業(yè)所在國家（地區(qū)）不要求具備相關(guān)從業(yè)資格，但最近5年一直從事資產(chǎn)管理、證券投資分析、基金營銷等業(yè)務(wù)的；

（三）通過《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試；

（四）與北京市、上海市、海南省、重慶市及杭州市、廣州市、深圳市行政區(qū)域內(nèi)的基金管理人、基金托管人或基金服務(wù)機(jī)構(gòu)簽訂勞動(dòng)合同或委托代理合同；

（五）在境外未曾受到金融、證券監(jiān)管部門的處罰，符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

三、關(guān)于境外基金專業(yè)人才基金從業(yè)資格的申請(qǐng)程序

申請(qǐng)人需通過協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)填報(bào)個(gè)人信息并上傳申請(qǐng)材料，經(jīng)任職機(jī)構(gòu)審核通過后提交協(xié)會(huì)。申請(qǐng)材料如下：

（一）境外人員身份證件（護(hù)照）或境內(nèi)工作居留證件；

（二）與中國證監(jiān)會(huì)簽署《證券期貨監(jiān)管合作諒解備忘錄》的國家（地區(qū)）的基金或資產(chǎn)管理、基金銷售等相關(guān)從業(yè)資格證明、相關(guān)測驗(yàn)合格證明或境外金融監(jiān)管部門、自律監(jiān)管組織出具的相關(guān)資質(zhì)證明文件。執(zhí)業(yè)所在國家（地區(qū)）不要求具備相關(guān)從業(yè)資格的，應(yīng)提供最近5年境外任職機(jī)構(gòu)工作經(jīng)歷證明。

境外基金專業(yè)人才按照上述方式注冊(cè)取得基金從業(yè)資格后可以在北京市、上海市、海南省、重慶市及杭州市、廣州市、深圳市行政區(qū)域內(nèi)的基金管理人、基金托管人或基金服務(wù)機(jī)構(gòu)從事相關(guān)業(yè)務(wù)。

對(duì)于在基金從業(yè)資格注冊(cè)申請(qǐng)過程中提供虛假材料和信息的，協(xié)會(huì)將依據(jù)相關(guān)自律規(guī)則予以處理。

特此公告。

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

2022年2月16日

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