2019年中國證券投資基金業(yè)協(xié)會向機構下發(fā)通知稱，為貫徹落實國務院“放管服”改革要求，自通知發(fā)布之日起，協(xié)會將不再組織基金從業(yè)人員資格證書年檢。

但仍然需要繼續(xù)職業(yè)教育。已經(jīng)取得基金從業(yè)資格或基金銷售業(yè)務資格的人員自注冊第二年起，每年度應完成不少于15學時的后續(xù)職業(yè)培訓。

從業(yè)人員未按時完成后續(xù)職業(yè)培訓的，將依據(jù)有關自律規(guī)則當年度對相關人員采取“書面警示”、“要求強制參加培訓”等自律措施;至次年6月30日前仍未進行整改的，將對相關人員進行異常標識并對外公示;連續(xù)三年未達到后續(xù)培訓要求的將采取“取消基金從業(yè)資格”的紀律處分。

可參考2018年12月6日中國證券投資基金業(yè)協(xié)會還發(fā)布的《關于加強基金從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓管理的通知》。

關于加強基金從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓管理的通知全文

各機構：

隨著基金行業(yè)快速發(fā)展，基金從業(yè)人員(以下簡稱“從業(yè)人員”)隊伍不斷壯大，在推動資本市場發(fā)展的同時，一些從業(yè)人員合規(guī)意識淡薄、缺乏基本專業(yè)能力和素質(zhì)，損害行業(yè)聲譽和投資者合法權益。為推動基金行業(yè)健康發(fā)展，依據(jù)《證券投資基金法》及相關法規(guī)規(guī)定，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱“協(xié)會”)進一步規(guī)范從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓管理，持續(xù)提升從業(yè)人員守法合規(guī)意識和專業(yè)化素養(yǎng)，現(xiàn)就有關事項通知如下：

一、為落實《證券投資基金法》賦予的職責，敦促從業(yè)人員遵守法律法規(guī)、恪守職業(yè)道德，專業(yè)審慎執(zhí)業(yè)，協(xié)會不斷完善從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓體系，制定《基金從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓大綱》，每年度編制培訓計劃并按計劃組織培訓。

二、根據(jù)《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》、《關于基金從業(yè)人員資格管理實施有關事項的通知》(中基協(xié)字(2017)100號)，已經(jīng)取得基金從業(yè)資格或基金銷售業(yè)務資格的人員自注冊第二年起，每年度應完成不少于15學時的后續(xù)職業(yè)培訓。

三、根據(jù)行業(yè)發(fā)展和業(yè)務規(guī)則變化，協(xié)會適時組織公募、私募、托管及基金服務機構從業(yè)人員的面授培訓，搭建境內(nèi)外行業(yè)交流學習平臺;建立涵蓋七大模塊和八大專題的遠程培訓課程體系內(nèi)容，形成與面授培訓互為補充、相互結合的培訓模式。

四、各機構應制定培訓工作計劃，加強對從業(yè)人員的法律法規(guī)培訓，提高合規(guī)意識;定期組織職業(yè)道德規(guī)范及案例警示教育，督促從業(yè)人員參加各項業(yè)務培訓，規(guī)范從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，不斷提高其業(yè)務水平，形成誠信、專業(yè)的行業(yè)文化。

五、從業(yè)人員應加強自身職業(yè)道德教育，不斷學習法律法規(guī)、自律規(guī)則以及公司各項規(guī)章制度，積極參加法規(guī)及業(yè)務培訓，以職業(yè)道德指導執(zhí)業(yè)判斷，以法律法規(guī)規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，以專業(yè)精神服務行業(yè)發(fā)展。

六、協(xié)會完善后續(xù)職業(yè)培訓管理機制，從業(yè)人員除參加協(xié)會組織的面授培訓或遠程培訓以外，參與協(xié)會組織的面授或遠程培訓授課、參與基金從業(yè)資格考試命題審卷的，當年度可豁免不超過5學時后續(xù)職業(yè)培訓。

七、協(xié)會將統(tǒng)一管理并維護從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓信息，通過不定期現(xiàn)場或非現(xiàn)場的方式檢查從業(yè)人員年度后續(xù)職業(yè)培訓情況。從業(yè)人員未按時完成后續(xù)職業(yè)培訓的，將依據(jù)有關自律規(guī)則當年度對相關人員采取“書面警示”、“要求強制參加培訓”等自律措施;至次年6月30日前仍未進行整改的，將對相關人員進行異常標識并對外公示;連續(xù)三年未達到后續(xù)培訓要求的將采取“取消基金從業(yè)資格”的紀律處分。

本通知自發(fā)布之日起施行。