中國基金業(yè)協(xié)會各項(xiàng)政策規(guī)定從業(yè)人員需參加和完成后續(xù)培訓(xùn)，保證和提升從業(yè)人員的技術(shù)知識、專業(yè)技能和勝任能力。

中華人民共和國證券法(2014年修訂)

第九章 第一百七十六條

證券業(yè)協(xié)會履行的職責(zé)：

(一)教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī);

(二)依法維護(hù)會員的合法權(quán)益，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會員的建議和要求;

(三)收集整理證券信息，為會員提供服務(wù);

(四)制定會員應(yīng)遵守的規(guī)則，組織會員單位的從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會員間的業(yè)務(wù)交流;

(五)對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解;

(六)組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究;

(七)監(jiān)督、檢查會員行為，對違反法律、行政法規(guī)或者協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分;

(八)證券業(yè)協(xié)會章程規(guī)定的其他職責(zé)。

中華人民共和國證券投資基金法

第十二章 第一百一十二條

基金行業(yè)協(xié)會履行下列職責(zé)：

(一)教育和組織會員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護(hù)投資人合法權(quán)益;

(二)依法維護(hù)會員的合法權(quán)益，反映會員的建議和要求;

(三)制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分;

(四)制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn);

(五)提供會員服務(wù)，組織行業(yè)交流，推動行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動;

(六)對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解;

(七)依法辦理非公開募集基金的登記、備案;

(八)協(xié)會章程規(guī)定的其他職責(zé)。

私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)

第四章 第十八條

私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)定期參加基金業(yè)協(xié)會或其認(rèn)可機(jī)構(gòu)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。

關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告

中基協(xié)發(fā)〔2016〕4號

已取得基金從業(yè)資格的私募基金管理人的高管人員，應(yīng)當(dāng)按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》及《關(guān)于基金從業(yè)資格考試有關(guān)事項(xiàng)的通知》的要求，每年度完成15學(xué)時的后續(xù)培訓(xùn)方可維持其基金從業(yè)資格。

私募投資基金募集行為管理辦法

第一章 第四條

從事私募基金募集業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)具有基金從業(yè)資格(包含原基金銷售資格)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國基金業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，應(yīng)當(dāng)參加后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。

基金從業(yè)資格考試管理辦法(試行)

第三章 第九條

考試實(shí)行百分制，60分為成績合格分?jǐn)?shù)線。每科考試成績合格的，報考人員取得該科成績合格證明。

科目一和科目二考試成績合格后，可以通過所在機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格;超過四年未申請注冊基金從業(yè)資格的，需要重新參加從業(yè)資格考試或在申請注冊前補(bǔ)齊最近兩年的規(guī)定后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時。具體要求見協(xié)會相關(guān)規(guī)定。

需要注意的是，這里一般指的是已注冊的基金從業(yè)人員，僅通過考試未從業(yè)人員不包括在內(nèi)。