中國證監(jiān)會
| 監(jiān)管職責 | 中國證監(jiān)會依法擔負國家對證券市場實施集中統(tǒng)一監(jiān)管的職責。中國證監(jiān)會履行下列職責： ①制定有關(guān)證券投資基金活動監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準或者注冊權(quán)； ②辦理基金備案； ③對基金管理人、基金托管人及其他機構(gòu)從事證券投資基金活動進行監(jiān)督管理，對違法行為進行查處，并予以公告； ④制定基金從業(yè)人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施； ⑤監(jiān)督檢查基金信息的披露情況； ⑥指導和監(jiān)督基金業(yè)協(xié)會的活動； ⑦法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責。 |
監(jiān)管措施 | ①檢查； ②調(diào)查取證； ③限制交易； ④行政處罰。 |
中國證監(jiān)會工作人員的義務(wù)和責任 | ①進行調(diào)查或者檢查時，不得少于2人，并應(yīng)當出示合法證件；對調(diào)查或者檢查中知悉的商業(yè)秘密負有保密的義務(wù)。 ②中國證監(jiān)會工作人員在任職期間或者離職期限內(nèi)，不得在被監(jiān)管的機構(gòu)中擔任職務(wù)；領(lǐng)導干部離職后3年內(nèi)，一般工作人員離職后2年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機構(gòu)任職。 |
基金業(yè)協(xié)會
證券交易所
（1）法律地位：證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。具有監(jiān)管者和被監(jiān)管者的雙重身份。
（2）監(jiān)管對象：在證券交易所掛牌上市的封閉式基金、交易型開放式指數(shù)基金、上市開放式基金。
（3）證券交易所對基金投資行為的監(jiān)控
①證券交易所設(shè)有基金交易監(jiān)控系統(tǒng)，對投資者買賣基金的交易行為以及基金在證券市場的投資運作行為的合法合規(guī)性進行日常監(jiān)控，重點監(jiān)控涉嫌違法違規(guī)的交易行為，并監(jiān)控基金財產(chǎn)買賣高風險股票的行為等。
②證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常，涉嫌違法違規(guī)的，可以根據(jù)具體情況，采取電話提示、警告、約見談話、公開譴責等措施，并同時向中國證監(jiān)會報告。
經(jīng)典試題練習
下列不屬于中國證監(jiān)會證券基金機構(gòu)監(jiān)管部職責的是（??）。
A.負責涉及證券投資基金行業(yè)的重大政策研究
B.對基金從業(yè)人員實施資格管理和資格考試
C.對有關(guān)證券投資基金的行政許可項目進行審核
D.草擬或制定證券投資基金行業(yè)的監(jiān)管規(guī)則
證券基金機構(gòu)監(jiān)管部的主要職責有：①負責涉及證券投資基金行業(yè)的重大政策研究；②草擬或制定證券投資基金行業(yè)的監(jiān)管規(guī)則；③對有關(guān)證券投資基金的行政許可項目進行審核；④全面負責對基金管理公司、基金托管銀行及基金銷售機構(gòu)的監(jiān)管；⑤指導、組織和協(xié)調(diào)證監(jiān)局、證券交易所等部門對證券投資基金的日常監(jiān)管；⑥對證監(jiān)局的基金監(jiān)管工作進行督促檢查；⑦對日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的重大問題進行處置。B項屬于基金業(yè)協(xié)會的職責。
下列關(guān)于基金業(yè)協(xié)會的敘述中，錯誤的是（）。
A.權(quán)力機構(gòu)是會員大會
B.屬于社會團體法人
C.基金托管人應(yīng)當加入基金業(yè)協(xié)會
D.會員分為三類：普通會員、特別會員、高級會員
基金行業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會。A項說法正確
基金業(yè)協(xié)會是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。B項說法正確
基金管理人、基金托管人應(yīng)當加入基金行業(yè)協(xié)會。C項說法正確
基金行業(yè)協(xié)會會員包括普通會員、聯(lián)席會員、觀察會員和特別會員。D項說法錯誤
證券交易所對在證券交易所掛牌上市的封閉式基金、交易型開放式指數(shù)基金、上市開放式基金的上市條件和程序、信息披露的要求等方面的監(jiān)管，屬于證券交易所對（）的監(jiān)管。
A.基金份額上市交易
B.基金投資行為
C.基金流通
D.基金評估
證券交易所對基金份額上市交易的監(jiān)管，我國上海證券交易所、深圳證券交易所都制定有《證券投資基金上市規(guī)則》以及其他類型基金的業(yè)務(wù)指引，對在證券交易所掛牌上市的封閉式基金、交易型開放式指數(shù)基金、上市開放式基金的上市條件和程序、信息披露的要求等均有具體規(guī)定。
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