自2019年9月份基金從業(yè)資格考試全國(guó)統(tǒng)考開(kāi)始，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將使用新版考試大綱組織考試。
基金從業(yè)資格全國(guó)統(tǒng)一考試大綱
——基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范
(2019 年度修訂)
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一、總體目標(biāo)
基金從業(yè)人員應(yīng)遵循《證券投資基金法》、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及基金行業(yè)協(xié)會(huì)出臺(tái)的各類(lèi)法律法規(guī)、自律規(guī)則和職業(yè)道德，并掌握基本業(yè)務(wù)規(guī)范。為提升基金從業(yè)人員合規(guī)合法意識(shí)，提高職業(yè)道德與執(zhí)業(yè)規(guī)范水平，特設(shè)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》科目。
二、能力等級(jí)
能力等級(jí)是對(duì)考生專(zhuān)業(yè)知識(shí)掌握程度的最低要求，分為三個(gè)級(jí)別：
(一)掌握：考生須在考試和實(shí)際工作中理解并熟練運(yùn)用的內(nèi)容。
(二)理解：考生須對(duì)該考點(diǎn)的概念、理念、原則、意義、應(yīng)用范圍等有清晰的認(rèn)識(shí)。
(三)了解：作為泛讀內(nèi)容，考生對(duì)其有一個(gè)基礎(chǔ)的認(rèn)識(shí)。
三、考試內(nèi)容與能力要求
考生應(yīng)當(dāng)根據(jù)本科目考試內(nèi)容與能力等級(jí)的要求，在工作中掌握或運(yùn)用下列相關(guān)的法律法規(guī)、職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，堅(jiān)守職業(yè)價(jià)值觀、遵循職業(yè)道德、堅(jiān)持職業(yè)態(tài)度。
其他參考法規(guī)及自律規(guī)則：
1、《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》(中國(guó)證監(jiān)會(huì)令第 139 號(hào));
2、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》(中國(guó)證監(jiān)會(huì)令第 145 號(hào));
3、《非銀行金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(中國(guó)證監(jiān)會(huì)公告[2017]16 號(hào));
4、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范貨幣市場(chǎng)基金互聯(lián)網(wǎng)銷(xiāo)售、贖回相關(guān)服務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》(中國(guó)證監(jiān)會(huì)公告[2018]10 號(hào));
5、《私募投資基金管理人登記和備案辦法(試行)》(中基協(xié)發(fā)[2014]1 號(hào));
6、《私募投資基金信息披露管理辦法》(中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)，2016 年 2 月 4 日發(fā)布);
7、《私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理辦法》(中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)，2017 年 3 月 1 日發(fā)布);
8、《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》(中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)，2016 年 2 月 1 日發(fā)布)。
