233網(wǎng)校為大家整理了2021年3月27日基金從業(yè)資格考試各章分值分布。供大家參考!【新人備考禮包領(lǐng)取】【題庫會員免費領(lǐng)，暢快刷題】

科目一：各章分值分布

 

科目一：章節(jié)考點分布

第1章：資產(chǎn)管理計劃人員要求;資產(chǎn)管理行業(yè)功能。

第2章：基金份額登記機構(gòu)的主要職責;基金行業(yè)自律組織;基金、股票與債券的特點;證券投資基金概念;基金份額持有人的權(quán)利;基金份額登記數(shù)據(jù)的保存期限;基金募集應(yīng)提交的文件;基金托管人的職責;證券投資基金的作用。

第3章：公募基金的概念;封閉式基金;另類投資;行業(yè)分類;基金中基金(FOF)。

第4章：公募基金的信息披露;私募基金資料保存;基金份額持有人大會;基金管理人的信息披露違法行為;合伙協(xié)議條款;募基金管理人的禁止行為;中國證監(jiān)會對基金市場的監(jiān)管措施;私募基金的備案;非公開募集基金的托管;基金管理公司重大事項變更。

第5章：專業(yè)審慎的基本要求;基金職業(yè)道德;專業(yè)審慎的基本要求;保守秘密的要求;內(nèi)幕信息構(gòu)成要素;中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責;忠誠盡責要求。

第16章：申購份額及贖回金額的計算;QDII基金份額的認購;基金合同生效及存續(xù)的條件;開放式基金的申購贖回原則;封閉式基金上市交易條件;基金上市交易;公募基金的募集和發(fā)售;開放式基金的登記業(yè)務(wù)的辦理;開放式基金申購和贖回的費用;ETF現(xiàn)金替代。

第20章：QDII基金臨時公告需要的披露事項;貨幣市場基金需要定期披露內(nèi)容;臨時報告。

第21章：基金銷售機構(gòu)的要求。

第22章：投資者適當性;基金的宣傳推介材料要求;申請基金銷售業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)要求;基金銷售渠道審慎調(diào)查內(nèi)容;基金產(chǎn)品風險評價的依據(jù);專業(yè)投資者和普通投資者;基金銷售渠道審慎調(diào)查的內(nèi)容;基金宣傳推介材料內(nèi)容要求;私募基金推介材料;私募基金推介材料的備案;基金宣傳推介材料的違規(guī)情形;基金管理費用;基金銷售適用性管理制度的內(nèi)容;基金宣傳推介材料的內(nèi)容;私募基金募集程序;投資者告知說明業(yè)務(wù);投資者風險承受能力評級。

第23章：基金客戶服務(wù)流程;基金投資者教育的內(nèi)容。

第24章：基金管理公司風險管理的直接組織架構(gòu)和職能;基金風險管理的概念;基金管理公司獨立運作原則;督察長職責;流動性風險;督察長工作獨立性;基金管理人風險管理的內(nèi)部環(huán)境。

第25章：內(nèi)部控制的原則;內(nèi)部控制制度的原則;基金管理人的內(nèi)部控制監(jiān)督;會計管理系統(tǒng)控制;內(nèi)部控制的環(huán)節(jié);內(nèi)部控制的部門設(shè)置;普通投資者的特別保護。

第26章：合規(guī)管理的原則;合規(guī)文化建設(shè)的內(nèi)容。

科目二：各章分值占比

 

科目二：章節(jié)考點分布

第6章：現(xiàn)金流量表;資產(chǎn)負債表*2;凈資產(chǎn)收益率*2;杜邦恒等式;即期利率和遠期利率;分位數(shù)。

第7章：可轉(zhuǎn)換債券的特征和要素;股票基本面分析和技術(shù)分析;股票的賬面價值;相對價值法;可轉(zhuǎn)債估值;可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換比率;可轉(zhuǎn)債利息;普通股的概念。

第8章：抵押債券和質(zhì)押債券;貨幣市場工具;久期和凸性的應(yīng)用—免疫策略;債券的種類-金融債券;債券的分類;當期收益率;麥考利久期;債券的內(nèi)在價值。

第9章：期貨合約的概念;貨幣互換;遠期交易;歐式期權(quán)的概念;期貨市場的基本功能;幾種金融衍生工具的特征。

第10章：收益率曲線;另類投資;私募股權(quán)投資基金的組織形式;大宗商品投資;房地產(chǎn)有限合伙。

第11章：投資組合管理流程;投資者風險容忍度。

第12章：中證全債指數(shù);投資組合構(gòu)建;基金投資組合;資本市場理論假定;股票價格指數(shù)編制方法;資本市場線;均值方差模型;股票指數(shù)編制方法;系統(tǒng)性風險和非系統(tǒng)性風險;戰(zhàn)略資產(chǎn)配置和戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置;有效市場假說。

第13章：操作風險;賣空交易;沖擊成本;做市商與經(jīng)紀人。

第14章：貨幣市場基金風險的指標;跟蹤誤差;債券型基金的風險管理;信用風險;最大回撤;貝塔系數(shù)。

第15章：風險調(diào)整后收益指標;GIPS。

第17章：銀行間債券市場結(jié)算方式;證券交易特別規(guī)定及事項-證券回轉(zhuǎn)交易;場內(nèi)證券交易結(jié)算原則;全額結(jié)算;銀行間債券市場過戶;證券結(jié)算風險基金。

第18章：基金估值程序;基金會計核算概述;基金暫停估值的情形;基金托管人在估值業(yè)務(wù)中的責任;基金管理費和基金托管費的計提方式;基金收入。

第19章：印花稅;所得稅;增值稅;貨幣市場基金的利潤分配。

第27章：滬深通和深港通;合格境內(nèi)機構(gòu)投資者(QDII)制度。

科目三：各章分值分布

 

科目三：章節(jié)考點分布

第一章：股權(quán)投資基金運作流程*2。

第二章：基金市場服務(wù)機構(gòu);基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則;審慎監(jiān)管原則;基金托管人的職責;基金業(yè)協(xié)會的監(jiān)管措施。

第三章：創(chuàng)業(yè)投資基金的特點;基金組織形式;市盈率倍數(shù);公司股權(quán)投資基金投資者身份;政府引導基金;合伙型股權(quán)投資基金概述;并購基金的作用;創(chuàng)投基全與并購基金的區(qū)別*2;杠桿收購的概念;股權(quán)投資母基金。

第四章：基金募集方式;股權(quán)投資基金的募集;股權(quán)投資基金組織形式;股權(quán)投資基金的設(shè)立;股權(quán)投資基金的稅收;股權(quán)投資基金投資者的主要類型;合伙型股權(quán)投資基金的所得稅;公司型基金的所得稅。

第五章：企業(yè)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型*2;法律盡職調(diào)查;第一拒絕權(quán)條款;投資協(xié)議條款;投資協(xié)議的保密條款;投資協(xié)議條款-保護性條款;業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的內(nèi)容;估值調(diào)整條款;企業(yè)價值/息稅前利潤倍數(shù)法;創(chuàng)業(yè)投資估值法的概念;投資交易流程;優(yōu)先認購權(quán);董事會席位條款;完全棘輪條款;投資框架協(xié)議中條款的法律約束力;拖售權(quán)條款;回售權(quán)條款;盡職調(diào)查的作用;法律盡職調(diào)查;反攤薄條款-完全棘輪條款;重置成本法;財務(wù)盡職調(diào)查;企業(yè)價值等式;競業(yè)禁止條款;企業(yè)價值。

第六章：投資后管理內(nèi)容;項目跟蹤與監(jiān)控*2;增值服務(wù)的內(nèi)容;投資后管理的內(nèi)容。

第七章：境內(nèi)IPO;未上市企業(yè)股權(quán)的非公開協(xié)議轉(zhuǎn)讓;境外直接上市;境內(nèi)上市退出;項目退出的方式。

第八章：股權(quán)投資基金清算;權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人;已分配收益倍數(shù)及總收益倍數(shù)*2;內(nèi)部收益率;投資者互動;基金收益分配順序;基金資產(chǎn)凈值;公司清算的情形;公司型股權(quán)投資基金的減資;信托(契約)型股權(quán)投資基金的權(quán)益登記;基金的收益分配*3;總收益倍數(shù);內(nèi)部收益率;基金募集的信息披露;所有者權(quán)益變動情況*2;瀑布式收益分配體系;合伙型基金的份額轉(zhuǎn)讓。

第九章：集中競價交易;股權(quán)投資基金從業(yè)人員要求;政府管理的處理方式;創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的稅收優(yōu)惠;合格投資者;基金服務(wù)機構(gòu)的利益沖突防范;定期報告;合格投資者;基金服務(wù)機構(gòu)。

第十章：風險揭示書;基金行業(yè)自律;股權(quán)投資基金的運營;基金管理人的業(yè)務(wù)范圍;重大事項報告;股權(quán)投資基金的特殊風險提示;股權(quán)投資基金管理人應(yīng)向基金業(yè)協(xié)會報告的內(nèi)容;基金管理人的登記備案。