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    2020年基金從業(yè)資格考試的考試題型有哪些?

    來(lái)源:233網(wǎng)校 2019-12-04 16:05:00

    2020年基金從業(yè)資格考試考試題型均為單選題,包括普通單選題和組合型選擇題穿插。每科題量為100道,每題分值1分,總分100分,60分為合格線。單科考試時(shí)長(zhǎng)為120分鐘。

    科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》、科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》、科目三《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》題型題量一致。

    【例題示例】

    1、關(guān)于基金與股票的比較,以下描述正確的是(  )。

    A. 投資收益不同,基金的投資收益高,風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大

    B. 股票是信用憑證,基金是受益憑證

    C. 股票和基金的資金投向基本相同,都是投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域

    D. 反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同,股票是所有權(quán)關(guān)系,基金是信托關(guān)系

    參考答案:D
    參考解析:

    證券投資基金與其他金融工具的比較:

    1.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同。股票反映的是一種所有權(quán)關(guān)系,是一種所有權(quán)憑證,;基金反映的則是一種信托關(guān)系,是一種受益憑證。

    2.所籌資金的投向不同。股票和債券是直接投資工具;基金是一種間接投資工具。

    3.投資收益與風(fēng)險(xiǎn)大小不同。通常情況下,股票價(jià)格的波動(dòng)性較大,是一種高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的投資品種;債券可以給投資者帶來(lái)較為確定的利息收入,波動(dòng)性也較股票要小,是一種低風(fēng)險(xiǎn)、低收益的投資品種。

    2、根據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī),符合一定要求,可以向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)成為基金銷售機(jī)構(gòu)的主體包括()項(xiàng)。

    Ⅰ.保險(xiǎn)經(jīng)理公司

    Ⅱ.保險(xiǎn)代理公司

    Ⅲ.信托公司

    Ⅳ.期貨公司

    A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    參考答案:D
    參考解析:基金銷售機(jī)構(gòu)是指依法辦理開(kāi)放式基金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回的基金管理人以及取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)。國(guó)內(nèi)的基金銷售機(jī)構(gòu)可分為直銷機(jī)構(gòu)和代銷機(jī)構(gòu)兩種類型。(1)直銷機(jī)構(gòu)是指直接銷售基金的基金公司。基金公司開(kāi)展直銷目前主要包括兩種形式:一是專門(mén)的銷售人員直接開(kāi)發(fā)和維護(hù)機(jī)構(gòu)客戶和高凈值個(gè)人客戶,二是自行開(kāi)發(fā)建立電子商務(wù)平臺(tái)。(2)代銷機(jī)構(gòu)是指與基金公司簽訂基金產(chǎn)品代銷協(xié)議,代為銷售基金產(chǎn)品,賺取銷售傭金的商業(yè)機(jī)構(gòu),主要包括商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)以及獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)。

    3、以下基金信息披露行為中,屬于嚴(yán)重違法行為的是(  )。

    Ⅰ 將不存在的事實(shí)在信息披露文件中予以記載

    Ⅱ 對(duì)其同行進(jìn)行貶低,借以抬高自己

    Ⅲ 信息披露使投資者對(duì)基金投資行為發(fā)生錯(cuò)誤判斷并產(chǎn)生重大影響

    Ⅳ 信息披露中存在應(yīng)披露而未披露的信息,以至于影響投資者做出正確決策

    A. Ⅰ、Ⅱ

    B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    參考答案:D
    參考解析:公開(kāi)披露基金信息,不得有下列行為:①虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;②對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè);③違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;④詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu);⑤法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。Ⅱ項(xiàng)違背了基金職業(yè)道德,不屬于嚴(yán)重違法行為。

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