1、哪些人需要取得基金從業(yè)資格、基金銷售業(yè)務(wù)資格?

(1)依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》(主席令第71號)第一章第九條規(guī)定：基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格，遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

(2)依據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第91號)第十條規(guī)定：商業(yè)銀行申請基金銷售業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：公司負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的1/2，負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門管理人員取得基金從業(yè)資格;公司主要分支機(jī)構(gòu)基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人取得基金從業(yè)資格;國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行以及郵政儲(chǔ)蓄銀行等取得基金從業(yè)資格人員不少于30人;城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、在華外資法人銀行等取得基金從業(yè)資格人員不少于20人。

第五十七條規(guī)定：宣傳推介基金的人員、基金銷售信息管理平臺(tái)系統(tǒng)運(yùn)營維護(hù)人員等從事基金銷售業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格。

2、基金業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)施從業(yè)資格管理后，是否區(qū)分基金銷售業(yè)務(wù)資格和基金從業(yè)資格?

基金業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)施從業(yè)資格管理后，仍然區(qū)分基金銷售業(yè)務(wù)資格和基金從業(yè)資格，但取消基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)考試，一并納入基金從業(yè)資格考試。

3、注冊基金從業(yè)資格后，是否每年都需要后續(xù)培訓(xùn)?

注冊基金從業(yè)資格及基金銷售業(yè)務(wù)資格后，每年度應(yīng)參加不少于15學(xué)時(shí)的后續(xù)培訓(xùn)。

4、如何參加基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的后續(xù)培訓(xùn)和年檢?后續(xù)培訓(xùn)和年檢費(fèi)用是多少?

注冊基金從業(yè)資格后，可以參加基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的面授或遠(yuǎn)程培訓(xùn)，并通過所在機(jī)構(gòu)參加基金從業(yè)資格年檢。面授培訓(xùn)具體費(fèi)用以每期培訓(xùn)通知為準(zhǔn)，遠(yuǎn)程培訓(xùn)費(fèi)用請見協(xié)會(huì)后續(xù)通知，基金從業(yè)資格年檢免費(fèi)。

5、只通過證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券投資基金》、《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》或《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》單科的，如何申請基金從業(yè)資格或基金銷售業(yè)務(wù)資格?

2017年7月1日前：

(1)已通過《證券投資基金》或《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》任一科的，可通過所在機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請基金銷售業(yè)務(wù)資格。

(2)只通過證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券投資基金》的，需再通過基金業(yè)協(xié)會(huì)的科目一，成績合格后，可通過所在機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請注冊基金從業(yè)資格。

(3)只通過《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》的，需重新參加基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的科目一和科目二考試，成績合格后，可通過所在機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請注冊基金從業(yè)資格。

2017年7月1日后：

(1)只通過《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》，并已在相關(guān)機(jī)構(gòu)任職的，可通過所在機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請注冊基金銷售業(yè)務(wù)資格;超過四年未在相關(guān)機(jī)構(gòu)任職的，需同時(shí)通過科目一和科目二，或補(bǔ)齊最近兩年的規(guī)定后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時(shí)后，可通過所在機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請注冊基金從業(yè)資格。

(2)只通過證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券投資基金》的，自考試成績合格之日起四年內(nèi)通過科目一，可通過所在機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請注冊基金從業(yè)資格;超過四年未通過科目一的，需同時(shí)參加科目一和科目二考試，成績合格后，可通過所在機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請注冊基金從業(yè)資格。

(3)只通過證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》的，需要同時(shí)參加科目一和科目二考試，成績合格后，可通過所在機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請注冊基金從業(yè)資格。

6、《關(guān)于基金從業(yè)資格考試有關(guān)事項(xiàng)的通知》(中基協(xié)字〔2015〕112號)第九條“自本通知發(fā)布之日起截至2017年9月1日，認(rèn)可證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券投資基金》、《證券市場基礎(chǔ)》和《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》科目的考試成績”，此三門科目是其中一門通過還是全部通過才認(rèn)可?

若考生已參加證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券投資基金》、《證券市場基礎(chǔ)》或《基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》科目考試，并成績合格的，按照證券業(yè)協(xié)會(huì)成績長期有效原則，基金業(yè)協(xié)會(huì)2017年7月1日前認(rèn)可其每一科的成績，自2019年7月1日后，成績認(rèn)定受四年有效期限制。

7、基金從業(yè)資格考試上線后，考試內(nèi)容有何變化?看舊版教材是否夠用?

(1)基金從業(yè)資格考試包含兩個(gè)科目：

科目一：基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范;

科目二：證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)。

科目三：私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)。

題型均為單項(xiàng)選擇，題量均為100道，滿分100分，60分合格。

目前使用第二版教材，不建議使用舊版教材復(fù)習(xí)。

科目一和科目二考試所用教材為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)組編的《證券投資基金》(第二版)，分為上下兩冊，由高等教育出版社出版。第二版教材是在前版教材的基礎(chǔ)上進(jìn)行修訂，以繼續(xù)打造行業(yè)精品教材為目標(biāo)，補(bǔ)充了環(huán)保、綠色、社會(huì)責(zé)任投資、養(yǎng)老金及長期投資理念、投資者適當(dāng)性等行業(yè)最新發(fā)展趨勢，并按照監(jiān)管和行業(yè)最新發(fā)展情況更新、補(bǔ)充了新法規(guī)、自律規(guī)則和新的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。為方便讀者查閱和學(xué)習(xí)，新教材使用二維碼移動(dòng)閱讀技術(shù)與基金行業(yè)法規(guī)庫相關(guān)聯(lián)，實(shí)現(xiàn)教材內(nèi)容與數(shù)字學(xué)習(xí)資源的深度融合。

科目三考試所用教材為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)組編的《股權(quán)投資基金》，由中國金融出版社出版。《股權(quán)投資基金》教材是由學(xué)界和業(yè)界專家編寫，期間進(jìn)行多次專題研討，反復(fù)斟酌和修改，確立了股權(quán)投資基金行業(yè)基本概念、理論及運(yùn)作流程，成為國內(nèi)股權(quán)投資基金領(lǐng)域的首例統(tǒng)編教材。教材注重知識(shí)體系的完整性，涵蓋股權(quán)投資基金行業(yè)各項(xiàng)基礎(chǔ)知識(shí)、基本理論、核心運(yùn)作環(huán)節(jié)和監(jiān)管自律規(guī)則，并契合股權(quán)投資基金行業(yè)最新實(shí)踐發(fā)展，借鑒吸收了國內(nèi)外股權(quán)投資基金行業(yè)市場運(yùn)作、行政監(jiān)管和自律管理的最新發(fā)展，為考生考試及基金從業(yè)人員日常工作提供參考。

以上教材已于2017年9月25日正式出版，具體購買方法見中國基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站“從業(yè)人員管理”欄目公告。

8、目前基金從業(yè)資格考試成績有效期是否有年限規(guī)定?通過證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的相關(guān)考試科目的，4年成績有效期是從何時(shí)開始計(jì)算的?

(1)目前基金從業(yè)資格考試成績有效期為四年，即已通過科目一和科目二的，應(yīng)當(dāng)在四年內(nèi)通過所在機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請注冊基金從業(yè)資格;超過四年未通過所在機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請注冊基金從業(yè)資格的，需重新參加科目一和科目二考試，或補(bǔ)齊最近兩年的后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時(shí)后，通過所在機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請注冊基金從業(yè)資格。

(2)已通過證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的從業(yè)資格考試的，四年成績有效期認(rèn)定從取得考試成績合格證之日起開始計(jì)算，自2019年7月1日執(zhí)行。

9、“已經(jīng)通過《基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》，并已在相關(guān)機(jī)構(gòu)任職的，認(rèn)可其基金銷售資格?！边@里說的“相關(guān)機(jī)構(gòu)”包括銀行嗎?

依據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第91號)規(guī)定，所述相關(guān)機(jī)構(gòu)，包括基金管理人、商業(yè)銀行(含在華外資法人銀行)、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)以及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)。

10、如果銀行作為托管機(jī)構(gòu)已經(jīng)在基金業(yè)協(xié)會(huì)申請了機(jī)構(gòu)會(huì)員賬戶，再作為銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金管理人員和銷售人員的注冊時(shí)是否需要重新申請機(jī)構(gòu)會(huì)員賬戶?

依銀行內(nèi)部管理架構(gòu)而定，以便于銀行管理為原則，由銀行自身確定是否重新申請機(jī)構(gòu)會(huì)員賬戶。

11、機(jī)構(gòu)如何為通過考試的從業(yè)人員申請注冊基金從業(yè)資格?是總行統(tǒng)一申請注冊還是各分行申請注冊?

(1)首先機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請從業(yè)人員管理系統(tǒng)賬戶(申請流程點(diǎn)擊查看)，然后機(jī)構(gòu)資格管理員可通過管理平臺(tái)為從業(yè)人員申請注冊基金從業(yè)資格，操作流程如下：

個(gè)人提交注冊申請 機(jī)構(gòu)審核 內(nèi)部公示 機(jī)構(gòu)提交

協(xié)會(huì)受理 外部公示 取得證書

(2)鑒于銀行機(jī)構(gòu)從業(yè)人員較多，依據(jù)銀行人員管理架構(gòu)，暫設(shè)置四級系統(tǒng)管理員，由總行申請會(huì)員賬戶，分配給相關(guān)業(yè)務(wù)部門或下級分行，分行再分配賬號給支行，相關(guān)業(yè)務(wù)部門或支行分配賬號給個(gè)人，由個(gè)人提交申請。(具體注冊流程詳見從業(yè)人員管理相關(guān)通知)

12、是否會(huì)考慮設(shè)置針對少數(shù)民族地區(qū)(例如新疆)從業(yè)人員考試的非漢語試題?

目前考試暫未設(shè)置針對少數(shù)民族地區(qū)從業(yè)人員的非漢語試題，今后基金業(yè)協(xié)會(huì)將根據(jù)考生需求，酌情調(diào)整考試語言設(shè)置。

13、如何查詢銀行作為銷售機(jī)構(gòu)的聯(lián)席會(huì)員代碼及入會(huì)流程咨詢?

查詢聯(lián)席會(huì)員代碼及入會(huì)流程咨詢可撥打基金業(yè)協(xié)會(huì)電話咨詢。

14、由于基金從業(yè)資格考試剛剛實(shí)施，基金業(yè)協(xié)會(huì)能否指定專人解答各代銷機(jī)構(gòu)關(guān)于考試、資格注冊、培訓(xùn)年檢的疑問?

有關(guān)基金從業(yè)人員資格管理問題解答，聯(lián)系方式如下：

王盛濱,wangshb@amac.org.cn

楊寶磊,yangbl@amac.org.cn

官方通知：基金銷售機(jī)構(gòu)從業(yè)人員資格管理有關(guān)事項(xiàng)的通知

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