單項(xiàng)選擇題
1、上海證券交易所于（）成立。
A．1990年
B．1991年
C．1993年
D．1995年
正確答案是：A，
解析：上海證券交易所于1990年12月29日開(kāi)業(yè)。
2、發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)的主要區(qū)別是( )。
A．金融工具交割日期不同
B．融資方式不同
C．交易的階段不同
D．交易工具類型不同
正確答案是：C，
解析：按金融工具交易的階段劃分為：發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)。
3、由中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的公司發(fā)行、直接在美國(guó)紐約上市的股票是（）。
A．A股
B．B股
C．H股
D．N股
正確答案是：D，
解析：A股是以人民幣標(biāo)明面值、以人民幣認(rèn)購(gòu)和驚喜交易，供國(guó)內(nèi)投資者買賣的股票；
B股又稱為人民幣特種股票，是以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購(gòu)和進(jìn)行交易，專供外國(guó)和我國(guó)香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)的投資者買賣的股票；
H股是指由中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的公司發(fā)行、直接在中國(guó)香港上市的股票；
N股是指由中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的公司發(fā)行，直接在美國(guó)紐約上市的股票。
4、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)在國(guó)家對(duì)證券業(yè)實(shí)行集中統(tǒng)一管理的前提下，進(jìn)行證券（）
A．集中管理
B．分業(yè)管理
C．自律管理
D．混合管理
正確答案是：C，
解析：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)在國(guó)家對(duì)證券業(yè)實(shí)行集中統(tǒng)一管理的前提下，進(jìn)行證券自律管理。
5、根據(jù)《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)是指在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的（ ）。
A．商業(yè)銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社、政策性銀行
B．商業(yè)銀行、政策性銀行、金融資產(chǎn)管理公司、信托投資公司
C．商業(yè)銀行、財(cái)務(wù)公司、信托投資公司、金融租賃公司
D．商業(yè)銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司、信托公司
正確答案是：A，
解析：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)是指在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的商業(yè)銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社、政策性銀行。
多項(xiàng)選擇題
6、中國(guó)人民銀行的職責(zé)有（）
A．管理地方財(cái)政局工作
B．指定和執(zhí)行貨幣政策
C．防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)
D．監(jiān)督管理金融市場(chǎng)
E．維護(hù)金融穩(wěn)定
正確答案是：B,C,D,E，
解析：BCDE均為中國(guó)人民銀行的職能。
7、以下哪幾家機(jī)構(gòu)屬于《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》所稱銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)?( )
A．中國(guó)人民銀行
B．中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)
C．北方期貨公司
D．國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行
E．廣州市農(nóng)村信用合作聯(lián)社
正確答案是：D,E，
解析：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)是指在國(guó)內(nèi)設(shè)立的商業(yè)銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社等吸收公眾存款的金融機(jī)構(gòu)以及政策性銀行。
8、與普通股票相比，優(yōu)先股票的特點(diǎn)在于（）。
A．優(yōu)先股的股息與公司的盈利狀況無(wú)關(guān)
B．優(yōu)先股的紅利隨公司盈利的多少而增減
C．優(yōu)先股根據(jù)事先確定的股息率優(yōu)先取得股息
D．股東一般沒(méi)有參與公司決策的表決權(quán)
E．公司解散時(shí)，可以優(yōu)先得到分配的剩余資產(chǎn)
正確答案是：A,C,D,E，
解析：股票的分類的內(nèi)容，按股票所代表的股東權(quán)利劃分，股票分為普通股和優(yōu)先股。普通股的紅利隨公司盈利的多少而增減。
判斷題
9、金融市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)功能僅僅表現(xiàn)在借助貨幣資金供應(yīng)總量的變化可以影響經(jīng)濟(jì)的發(fā)展規(guī)模和速度。
A．正確
B．錯(cuò)誤
正確答案是：B，
解析：金融市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)功能既表現(xiàn)在借助貨幣資金供應(yīng)總量的變化影響經(jīng)濟(jì)的發(fā)展規(guī)模和速度，又表現(xiàn)在借助貨幣資金的流動(dòng)和配置可以影響經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和布局，還表現(xiàn)在借助利率、匯率、金融資產(chǎn)價(jià)格變動(dòng)促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益的提高。
10、基金管理公司的業(yè)務(wù)主要包括證券投資基金業(yè)務(wù)、特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和投資咨詢業(yè)務(wù)。
A．正確
B．錯(cuò)誤
正確答案是：A，
解析:基金管理公司的業(yè)務(wù)主要包括證券投資基金業(yè)務(wù)、特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和投資咨詢業(yè)務(wù)。
