二、多項(xiàng)選擇題
1.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則且限期未改的，銀監(jiān)會(huì)或者其省一級(jí)派出機(jī)構(gòu)經(jīng)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以區(qū)別情形，采取的措施有( )。
A.責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)、停止批準(zhǔn)開(kāi)辦新業(yè)務(wù)
B.限制分配紅利和其他收入
C.責(zé)令調(diào)整董事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利
D.停止批準(zhǔn)增設(shè)分支機(jī)構(gòu)
E.限制資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓
2.下列關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的接管的說(shuō)法中正確的有( )。
A.商業(yè)銀行已經(jīng)或者可發(fā)生信用危機(jī)，嚴(yán)重影響存款人的利益時(shí)，國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該銀行實(shí)行接管
B.接管期限最長(zhǎng)不得超過(guò)5年
C.接管是指監(jiān)管部門對(duì)經(jīng)其批準(zhǔn)設(shè)立的具有法人資格的金融機(jī)構(gòu)依法采取的終止其法人資格的行政強(qiáng)制措施
D.接管是國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法保護(hù)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)安全、合法性的一項(xiàng)預(yù)防性拯救措施
E.接管的目的是對(duì)被接管的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)采取必要措施，以保護(hù)存款人的利益，恢復(fù)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的正常經(jīng)營(yíng)能力
3.在接管、機(jī)構(gòu)重組或者撤銷清算期間，經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，可以采取的措施有( )。
A.出境將對(duì)國(guó)家利益造成重大損失的，通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境
B.申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者對(duì)其財(cái)產(chǎn)設(shè)定其他權(quán)利
C.對(duì)其進(jìn)行行政拘留
D.對(duì)其提起公訴
E.對(duì)其給予行政處分
4.銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查時(shí)，經(jīng)設(shè)區(qū)的市一級(jí)以上銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以對(duì)與涉嫌違法事項(xiàng)有關(guān)的單位和個(gè)人采取詢問(wèn)等相關(guān)措施，該“與涉嫌違法事項(xiàng)有關(guān)的單位和個(gè)人”主要包括( )。
A.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的客戶
B.監(jiān)事
C.實(shí)際控制人
D.為銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)提供產(chǎn)品和服務(wù)的企業(yè)
E.為銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)
5.《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定如實(shí)向社會(huì)公眾披露( )。
A.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告B.風(fēng)險(xiǎn)管理狀況
C.董事和高級(jí)管理人員變更事項(xiàng)D.員工中所有的違法違規(guī)處理結(jié)果
E.其他重大事項(xiàng)
6.《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定，銀監(jiān)會(huì)的監(jiān)督管理措施可以包括( )。
A.要求銀行按照規(guī)定報(bào)送財(cái)務(wù)報(bào)表
B.進(jìn)入銀行進(jìn)行檢查
C.與銀行董事進(jìn)行監(jiān)督管理談話
D.責(zé)令銀行按照規(guī)定如實(shí)披露風(fēng)險(xiǎn)管理狀況
E.責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)、停止批準(zhǔn)開(kāi)辦新業(yè)務(wù)
7.刑事責(zé)任是指由《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定的，對(duì)觸犯《刑法》構(gòu)成的自然人或單位適用的刑事制裁措施。下列屬于刑罰的有( )。
A.剝奪政治權(quán)利B.罰款
C.沒(méi)收財(cái)產(chǎn)D.管制
E.拘役
8.行政處罰的種類有( )。
A.警告B.暫扣執(zhí)照C.行政拘留
D.拘役E.吊銷許可證
9.下列關(guān)于違反銀行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定的處罰措施的說(shuō)法，正確的有( )。
A.對(duì)銀行從業(yè)人員的行政處罰是對(duì)其犯罪行為的法律制裁
B.對(duì)銀行從業(yè)人員的行政處分措施包括警告、記過(guò)、降級(jí)、開(kāi)除等
C.對(duì)銀行從業(yè)人員進(jìn)行管制是對(duì)其觸犯《刑法》的一種制裁措施
D.吊銷銀行某業(yè)務(wù)許可證是一種行政處分
E.某銀行從業(yè)人員違規(guī)查詢賬戶可能受到行政處分
10.下列措施中屬于銀監(jiān)會(huì)對(duì)違反國(guó)家有關(guān)銀行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定的處罰措施的有( )。
A.剝奪政治權(quán)利B.取消董事、高級(jí)管理人員任職資格
C.禁止從事銀行業(yè)工作D.經(jīng)濟(jì)處罰
E.責(zé)令停業(yè)整頓
