9月25日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《關于取消證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書年檢的公告》稱，為貫徹落實國務院“放管服”改革要求，自本公告發(fā)布之日起，取消證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書年檢。

一時間，關于是否還需要參加后續(xù)職業(yè)培訓引發(fā)市場熱議。

中國證券業(yè)協(xié)會此前下發(fā)并已于8月1日開始施行的《關于加強證券業(yè)從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓工作的通知》，其中明確規(guī)定：

“后續(xù)職業(yè)培訓的主要內容包括法律法規(guī)、執(zhí)業(yè)行為規(guī)范、業(yè)務知識與專業(yè)技能等，從業(yè)人員（獲得證券執(zhí)業(yè)證書的人員）每年應當參加不少于15學時的后續(xù)職業(yè)培訓，其中必修學時不少于10學時?！?/p>

在此之前，中證協(xié)于7月20日發(fā)布《關于調整證券業(yè)從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓收費標準的公告》稱，為落實國務院全面深化“放管服”改革要求，減輕會員單位負擔，協(xié)會決定調整遠程培訓收費標準。自2018年8月1日起，協(xié)會遠程培訓系統(tǒng)收費課程統(tǒng)一調整為15元/學時。

未完成培訓會有哪些影響？

通知明確規(guī)定，從業(yè)人員應自注冊第二年起，按自然年度完成后續(xù)職業(yè)培訓。

未按要求完成后續(xù)職業(yè)培訓的，協(xié)會將采取“責令參加強制培訓”自律管理措施；情節(jié)嚴重的，給予“暫停執(zhí)業(yè)”或“注銷執(zhí)業(yè)證書” 紀律處分。

從業(yè)人員被處以“責令參加強制培訓”自律管理措施的，須接受協(xié)會組織的不少于6學時的懲戒培訓，培訓內容為法律法規(guī)、執(zhí)業(yè)操守等。懲戒培訓不計入后續(xù)職業(yè)培訓學時。

通知還指出，協(xié)會不定期抽查從業(yè)人員參與后續(xù)職業(yè)培訓情況，對抽查中發(fā)現(xiàn)弄虛作假的，可取消相應學時認定，并將加大對該從業(yè)人員所在機構報送后續(xù)職業(yè)培訓信息的檢查力度。

學時認定標準有哪些？

根據《證券業(yè)從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓學時認定標準》，培訓分為可計入必修學時和可計入選修學時兩類。

其中，可計入必修學時的培訓，主要包括：一是證券監(jiān)管部門組織的法規(guī)類培訓；二是協(xié)會組織實施的必修類培訓；三是協(xié)會特別會員按照協(xié)會后續(xù)培訓大綱自行組織的，有明確培訓內容、授課師資、授課內部資料，且事前報經協(xié)會認可的培訓。

可計入選修學時的培訓，主要包括：一是協(xié)會組織實施的選修類培訓；二是協(xié)會會員按照協(xié)會后續(xù)職業(yè)培訓大綱組織的，有明確培訓內容、授課師資、授課內部資料，且事后報經協(xié)會認可的培訓。

學時計入條件方面，根據《證券業(yè)從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓學時認定標準》，協(xié)會組織實施的必修類和選修類培訓直接計入從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓學時數(shù)據庫，而協(xié)會會員組織實施的培訓必須達到一定的條件，才可計入從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓學時數(shù)據庫。

其中，計入必修學時的條件包括：一是在培訓實施前10個工作日將完整的培訓實施方案報送協(xié)會并經協(xié)會認可，且在培訓結束后15個工作日內按要求將培訓信息以電子版形式報送協(xié)會并經協(xié)會認可；二是提交學時豁免信息表且經協(xié)會認可。

具體來看，豁免情形包括：從業(yè)人員接受與證券業(yè)務相關的會計、法律、金融等專業(yè)教育，在取得學士、碩士和博士學位的當年，可分別豁免當年后續(xù)職業(yè)培訓必修學時中的6學時、8學時和10學時。

計入選修學時條件，主要包括在培訓結束后15個工作日內將實施方案、培訓信息以電子版報送協(xié)會并經協(xié)會認可。

報送文件有哪些要求？

根據《證券業(yè)從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓學時認定標準》，報送文件包括培訓實施方案，培訓信息和學時豁免信息表。

培訓實施方案應包括但不限于課程安排、講師介紹、內部資料、擬參加培訓的人員、培訓組織等內容。

培訓結束后報送協(xié)會的培訓信息應包括但不限于培訓名稱、講師介紹、內部資料，參訓人員信息、培訓形式、培訓時間、培訓考核、培訓總結報告等。

從業(yè)人員申請豁免后續(xù)培訓學時的，由所在機構統(tǒng)一匯總學位證明文件、制作學時豁免信息表并報送協(xié)會符合。學時豁免信息表應包括但不限于從業(yè)人員姓名、身份證號、學校、學位（掃描件或照片）、獲得時間等信息。