1. ( )國(guó)債發(fā)行方式是通過(guò)投標(biāo)人的直接競(jìng)價(jià)來(lái)確定發(fā)行價(jià)格(或利率)水平。

A.行政分配

B.承購(gòu)包銷(xiāo)

C.公開(kāi)招標(biāo)

D.銀行發(fā)售

2.王某購(gòu)買(mǎi)了 A 公司股票，由于做生意急需資金，王某將股票出售而非要求退股，不能要求退股體現(xiàn)了股票的( )特性。

A.參與性

B.風(fēng)險(xiǎn)性

C.永久性

D.流動(dòng)性

3.按照《企業(yè)年金基金管理辦法》規(guī)定，企業(yè)年金投資范圍不包括( )。

A.銀行存款

B.外國(guó)政府債券

C.國(guó)債

D.企業(yè)(公司)債

4.按照《中華人民共和國(guó)慈善法》規(guī)定，慈善組織為實(shí)現(xiàn)財(cái)產(chǎn)保值、增值進(jìn)行投資的，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括( )。

A.合法

B.安全

C.謹(jǐn)慎

D.高效

5. 自律性組織包括證券交易所和( )。

A.證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

B.證券公司

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

6.( )是指證券公司接受客戶(hù)委托代客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的業(yè)務(wù)。

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)

C.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

7.下列關(guān)于證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.證券承銷(xiāo)是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為

B.證券公司履行保薦職責(zé)，應(yīng)按規(guī)定注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)

C.證券發(fā)行人負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷(xiāo)工作

D.保薦機(jī)構(gòu)負(fù)有對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的義務(wù)

8.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格;公司凈資本不低于( )億元，且各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，設(shè)立有限性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為( )億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為( )億元。

A.2;2;3

B.2;3;3

C.2;3;5

D.2;5;5

9.股票屬于以下( )類(lèi)型的證券。

A.物權(quán)證券

B.債權(quán)證券

C.證權(quán)證券

D.權(quán)證證券

10.丙公司是家大型國(guó)有石油公司，2018 年 3 月，該公司投資 1 億元入股甲公司，甲公司為國(guó)家扶持的專(zhuān)項(xiàng)高科技公司，成長(zhǎng)迅速，則該丙公司的股份為( )。

A.內(nèi)資股

B.國(guó)家股

C.法人股

D.政策股

1.【答案】C

【解析】公開(kāi)招標(biāo)方式是通過(guò)投標(biāo)人的直接競(jìng)價(jià)來(lái)確定發(fā)行價(jià)格(或利率)水平，發(fā)行人將投標(biāo)人的標(biāo)價(jià)自高價(jià)向低價(jià)排列，或自低利率排到高利率，發(fā)行人從高價(jià)(或低利率)選起，直到達(dá)到需要發(fā)行的數(shù)額為止。故本題選 C 選項(xiàng)。

2.【答案】C

【解析】考查股票永久性的理解，股票是一種無(wú)期限的法律憑證，是在公司續(xù)存期間的自有資本，只能轉(zhuǎn)讓而不能要求退股。

3.【答案】B

【解析】考查企業(yè)年金。按照《企業(yè)年金基金管理辦法》規(guī)定，企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)限于境內(nèi)投資。

4.【答案】C

【解析】考查社會(huì)公益基金。按照《中華人民共和國(guó)慈善法》規(guī)定，慈善組織為實(shí)現(xiàn)財(cái)產(chǎn)保值、增值進(jìn)行投資的，應(yīng)當(dāng)遵循合法、安全、高效的原則，投資取得的收益應(yīng)當(dāng)全部用于慈善目的。

5.【答案】C

【解析】按照《證券法》的規(guī)定，我國(guó)的證券自律管理機(jī)構(gòu)是證券交易所和證券業(yè)協(xié)會(huì)。根據(jù)《證券登記結(jié)算管理辦法》，我國(guó)的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)實(shí)行行業(yè)自律管理。故本題選 C 選項(xiàng)。

6.【答案】A

【解析】本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的概念。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司接受客戶(hù)委托代客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的業(yè)務(wù)。

7.【答案】C

【解析】證券公司履行保薦職責(zé)，應(yīng)按規(guī)定注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)。保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷(xiāo)工作，負(fù)有對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的義務(wù)，對(duì)公開(kāi)發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行核查，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具保薦意見(jiàn)，并根據(jù)市場(chǎng)情況與發(fā)行人協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格。

8.【答案】C

【解析】證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格;公司凈資本不低 2 億元，且各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，設(shè)立有限性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為 3 億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額 5 億元。

9.【答案】C

【解析】區(qū)分證權(quán)證券和權(quán)證證券的概念。

10.【答案】C

【解析】國(guó)家股定義：有權(quán)代表國(guó)家投資的部門(mén)或機(jī)構(gòu)以國(guó)有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，與國(guó)有法人股投資主體不同，具有法人資格的國(guó)企使用法人資產(chǎn)向獨(dú)立于自己的股份公司出資屬于國(guó)有法人股，是法人股的一種。

11. 相對(duì)而言，投資方向受到較嚴(yán)格限制的機(jī)構(gòu)投資者是( )。

A.證券投資基金

B.企業(yè)年金

C.社?；?/P>

D.社會(huì)公益基金

12.地方政府債券可以分為( )和( )。

A.一般債券;普通債券

B.一般債券;收入債券

C.普通債券;特種債券

D.專(zhuān)項(xiàng)債券;收入債券

13.從( )年起，發(fā)行的憑證式國(guó)債統(tǒng)一更名為儲(chǔ)蓄國(guó)債(憑證式)。

A.1994

B.2006

C.2016

D.2017

14. 證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源之一是上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，將交易經(jīng)手費(fèi)( )納入基金。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

15. 為改善和優(yōu)化我國(guó)目前的投資者結(jié)構(gòu)，需要大力培養(yǎng)( )，充分發(fā)揮其股市“穩(wěn)定器”的作用。

A.個(gè)人投資者

B.機(jī)構(gòu)投資者

C.境外投資者

D.證券公司

16.保險(xiǎn)公司次級(jí)債是指保險(xiǎn)公司為了彌補(bǔ)臨時(shí)性或者階段性資本不足，經(jīng)批準(zhǔn)募集、期限在( )以上(含此數(shù))，且本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司債務(wù)。

A.3 年

B.5 年

C.7 年

D.10 年

17.中期票據(jù)待償還余額不得超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的( )。

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

18.公司債券的發(fā)行申報(bào)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后，( )個(gè)工作日內(nèi)決定是否受理。

A.3

B.5

C.7

D.10

19.在信用提高和評(píng)級(jí)結(jié)果向投資者公布之后，由( )負(fù)責(zé)向投資者銷(xiāo)售資產(chǎn)支持證券，銷(xiāo)售的方式可采用包銷(xiāo)或代銷(xiāo)。

A.發(fā)起人

B.受托人

C.承銷(xiāo)商

D.服務(wù)機(jī)構(gòu)

20.銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行國(guó)債的分銷(xiāo)要求，分銷(xiāo)認(rèn)購(gòu)人( )。

A.在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立債券托管賬戶(hù)

B.在證券交易所開(kāi)立債券托管賬戶(hù)

C.向中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司提供一個(gè)自營(yíng)賬戶(hù)作為托管賬戶(hù)

D.向證券交易所提供一個(gè)自營(yíng)賬戶(hù)作為托管賬戶(hù)

11.【答案】C

【解析】全國(guó)性社會(huì)保障基金屬于國(guó)家控制的財(cái)政收入，主要用于支付失業(yè)救濟(jì)和退休金，是社會(huì)福利網(wǎng)的最后一道防線，對(duì)資金的安全性和流動(dòng)性要求非常高。這部分資金的投資方向有嚴(yán)格限制，主要投向國(guó)債市場(chǎng)。故本題選 C 選項(xiàng)。

12.【答案】B

【解析】考查地方政府債券的分類(lèi)。地方政府債券按資金用途和償還資金來(lái)源不同，通?？梢苑譃橐话銈?普通債券)和專(zhuān)項(xiàng)債券(收入債券)。

13.【答案】D

【解析】2017 年起，發(fā)行的憑證式國(guó)債統(tǒng)一更名為儲(chǔ)蓄國(guó)債(憑證式)。

14.【答案】B

【解析】證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源主要有：(1)上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的 20%納入基金。(2)所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的 0.5%～5%繳納基金。(3)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換債券等證券時(shí)，申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入。(4)依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入。(5)國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng)。(6)其他合法收入。故本題選 B 選項(xiàng)。

15.【答案】B

【解析】為改善和優(yōu)化我國(guó)目前的投資者結(jié)構(gòu)，需要大力培養(yǎng)機(jī)構(gòu)投資者，充分發(fā)揮其股市“穩(wěn)定器”的作用。故本題選 B 選項(xiàng)。

16.【答案】B

【解析】考查保險(xiǎn)公司次級(jí)債。保險(xiǎn)公司次級(jí)債是指保險(xiǎn)公司為了彌補(bǔ)臨時(shí)性或者階段性資本不足，經(jīng)批準(zhǔn)募集、期限在 5 年以上(含 5 年)，且本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司債務(wù)。

17.參考答案;B

【解析】考查中期票據(jù)的相關(guān)知識(shí)。中期票據(jù)待償還余額不得超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的 40%。

18.【答案】B

【解析】考查我國(guó)公司債券和企業(yè)債券在發(fā)行申報(bào)程序的不同之處。公司債券的發(fā)行申報(bào)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后，5 個(gè)工作日內(nèi)決定是否受理。

19.【答案】C

【解析】考查資產(chǎn)證券化的具體操作要求。

20.【答案】A

【解析】銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行國(guó)債的分銷(xiāo)時(shí)，分銷(xiāo)認(rèn)購(gòu)人的條件。分銷(xiāo)認(rèn)購(gòu)人應(yīng)是全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)參與者，并已在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立債券托管賬戶(hù)。在交易所市場(chǎng)發(fā)行國(guó)債的分銷(xiāo)時(shí)，承銷(xiāo)商需要在分得包銷(xiāo)的國(guó)債后，向證券交易所提供一個(gè)自營(yíng)賬戶(hù)作為托管賬戶(hù)。

21.按照《公司法》規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是( )，

A.公司股本超過(guò)人民幣 4 億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份比例為 10%以上

B.公股本超過(guò)人民幣 4 億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份比例為 20%以上

C.公同股本不超過(guò)人民幣 4 億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份比例為 30%以上

D.公司股本不超過(guò)人民幣 4 億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份比例為 10%以上

22. ETF 屬于( )。

A.主動(dòng)型基金

B.保本基金

C.指數(shù)基金

D.基金中的基金

23. 投資者必須在證券交易所設(shè)立賬戶(hù)，才能買(mǎi)賣(mài)的國(guó)債是( )。

A.憑證式國(guó)債

B.儲(chǔ)蓄式國(guó)債

C.實(shí)物式國(guó)債

D.記賬式國(guó)債

24.按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，要求主板(中小企業(yè)板)上市的上市公司盈利能力具有可持續(xù)性，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

A.最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利

B.業(yè)務(wù)和盈利來(lái)源相對(duì)穩(wěn)定，不存在嚴(yán)重依賴(lài)控股股東和實(shí)際控制人的情形

C.最近 24 個(gè)月內(nèi)曾公開(kāi)發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降 60%以上的情形

D.不存在可能?chē)?yán)重影響公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的擔(dān)保、訴訟、仲裁或者其他重大事項(xiàng)

25.關(guān)于下列首次公開(kāi)發(fā)行股票的行為中，正確的是( )。

A.網(wǎng)上發(fā)行應(yīng)當(dāng)早于網(wǎng)下發(fā)行

B.網(wǎng)上投資者在申購(gòu)時(shí)需繳付申購(gòu)資金

C.網(wǎng)下投資者在申購(gòu)時(shí)需繳付申購(gòu)資金

D.投資者不得同時(shí)參與網(wǎng)上或者網(wǎng)下發(fā)行

26.以下( )交易機(jī)制的特點(diǎn)為：投資者買(mǎi)賣(mài)證券的對(duì)手是其他投資者。

A.定期交易

B.連續(xù)交易

C.指令驅(qū)動(dòng)

D.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)

27. 下列關(guān)于股票和債券的說(shuō)法正確的是( )。

A.股票、債券都屬于公司的負(fù)債

B.股票、債券都屬于公司的資本

C.股票屬于公司的負(fù)債，債券屬于公司的資本

D.股票屬于公司的資本，債券屬于公司的負(fù)債

28. 對(duì)證券公司與客戶(hù)之間的證券清算交收，是委托( )根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則代為辦理。

A.證券交易所

B.中國(guó)結(jié)算公司

C.中國(guó)人民銀行

D.證監(jiān)會(huì)

29.債券按券面形態(tài)分類(lèi)，可以分為( )。

A.政府債券、金融債券和公司債券

B.零息債券、附息債券和息票累積債券

C.實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券

D.短期債券、中期債券和長(zhǎng)期債券

30. 股票賬面價(jià)值又稱(chēng)為( )。

A.股票凈值

B.股票面值

C.股票內(nèi)在價(jià)值

D.清算價(jià)值

21.【答案】A

【解析】股票申請(qǐng)上市條件。

22.【答案】C

【解析】交易型開(kāi)放式指數(shù)基金 ETF，又稱(chēng)交易所交易基金，是一種在交易所上市交易的開(kāi)放式證券投資基金產(chǎn)品，交易手續(xù)與股票完全相同。故本題選 C 選項(xiàng)。

23.【答案】D

【解析】記賬式國(guó)債以記賬形式記錄債權(quán)。通過(guò)證券交易所的交易系統(tǒng)發(fā)行和交易，可以記名、掛失。投資者進(jìn)行記賬式證券買(mǎi)賣(mài)，必須在證券交易所設(shè)立賬戶(hù)。故本題選 D 選項(xiàng)。

24.【答案】C

【解析】上市公司公開(kāi)發(fā)行股票，最近 24 個(gè)月內(nèi)曾公開(kāi)發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降 50%以上的情形。

25.【答案】D

【解析】首次公開(kāi)發(fā)行股票的網(wǎng)上發(fā)行應(yīng)當(dāng)和網(wǎng)下發(fā)行同時(shí)進(jìn)行，網(wǎng)上和網(wǎng)下投資者在申購(gòu)時(shí)無(wú)須繳付申購(gòu)資金。

26.【答案】C

【解析】指令驅(qū)動(dòng)的特點(diǎn)：證券交易價(jià)格由買(mǎi)方和賣(mài)方的力量直接決定;投資者買(mǎi)賣(mài)證券的對(duì)手是其他投資者。

27.【答案】D

【解析】股票發(fā)行的目的：發(fā)行股票則是股份公司創(chuàng)立和增加資本的需要，因此籌措的資金列入公司資本。債券發(fā)行的目的：是公司追加資金的需要，因此它屬于公司的負(fù)債，不是資本金。故本題選 D 選項(xiàng)。

28.【答案】B

【解析】對(duì)證券公司與客戶(hù)之間的證券清算交收，是委托中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則代為辦理。故本題選 B 選項(xiàng)。

29.【答案】C

【解析】考查債券的分類(lèi)。債券種類(lèi)很多，依據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)有不同分類(lèi)。按發(fā)行主體，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券;按付息方式，債券可以分為零息債券、附息債券和息票累積債券;按債券形態(tài)，債券可以分為實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券;按期限長(zhǎng)短，債券可以分為短期債券、中期債券和長(zhǎng)期債券。

30.【答案】A

【解析】賬面價(jià)值，又稱(chēng)“股票凈值”或“每股凈資產(chǎn)”，在沒(méi)有優(yōu)先股的條件下，每股賬面價(jià)值等于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)。公司凈資產(chǎn)是公司資產(chǎn)總額減去負(fù)債總額后的凈值。故本題選 A 選項(xiàng)。

31. LIBOR 指的是( )。

A.美國(guó)聯(lián)邦基金利率

B.倫敦銀行同業(yè)拆借利率

C.香港銀行同業(yè)拆借利率

D.上海銀行間同業(yè)拆放利率

32. 在下列幾種基金中，一般( )的年管理費(fèi)率最低。

A.貨幣基金

B.債券基金

C.股票基金

D.認(rèn)股權(quán)證基金

33. 下列股票發(fā)行監(jiān)管制度中，行政干預(yù)色彩最濃的是( )。

A.審批制

B.注冊(cè)制

C.備案制

D.核準(zhǔn)制

34.按照金融資產(chǎn)到期期限，可以將金融市場(chǎng)劃分為( )和( )。

A.債券市場(chǎng);權(quán)益市場(chǎng)

B.一級(jí)市場(chǎng);二級(jí)市場(chǎng)

C.貨幣市場(chǎng);資本市場(chǎng)

D.證券市場(chǎng);非證券金融市場(chǎng)

35.下列選項(xiàng)中，標(biāo)志著股票市場(chǎng)正式運(yùn)作開(kāi)始的事件是( )。

A.1922 年，國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)和中國(guó)監(jiān)督管理委員會(huì)的成立

B.資本市場(chǎng)的初步建立

C.2004 年，中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督委員會(huì)的成立

D.上海證券交易所和深圳證券交易所的開(kāi)業(yè)

36.貨幣市場(chǎng)作為中央銀行執(zhí)行貨幣市場(chǎng)的重要載體，也是各類(lèi)金融機(jī)構(gòu)調(diào)節(jié)資金頭寸、管理流動(dòng)性和進(jìn)行投資的主要場(chǎng)所，其中，在貨幣市場(chǎng)中發(fā)揮主導(dǎo)作用的是( )。

A.銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)

B.票據(jù)貼現(xiàn)市場(chǎng)

C.銀行間債券市場(chǎng)

D.證券市場(chǎng)

37. 中央銀行是銀行的銀行，是指中央銀行( )。

A.充當(dāng)商業(yè)銀行與其他金融機(jī)構(gòu)的最后貸款人

B.監(jiān)管商業(yè)銀行與其他金融機(jī)構(gòu)

C.通過(guò)商業(yè)銀行的貨幣創(chuàng)造調(diào)節(jié)貨幣供應(yīng)量

D.政府提供貸款

38. 下列( )經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象會(huì)引起股票市場(chǎng)的行情看漲。

A.人民幣匯率上升

B.宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r不佳

C.央行宣布增發(fā)長(zhǎng)期建設(shè)用國(guó)債

D.財(cái)政部宣布提供資金用于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)

39.( )是商業(yè)銀行業(yè)務(wù)活動(dòng)的總括性反應(yīng)。

A.現(xiàn)金流量表

B.資產(chǎn)負(fù)債表

C.利潤(rùn)表

D.所有者權(quán)益變動(dòng)表

40.證券市場(chǎng)融資活動(dòng)是指( )之間以有價(jià)證券為媒介，實(shí)現(xiàn)資金融通的金融活動(dòng)。

A.公司(企業(yè))和個(gè)人投資者

B.資金盈余單位和赤字單位

C.證券發(fā)行單位和證券投資單位

D.證券公司和普通投資者

31.【答案】B

【解析】在國(guó)際貨幣市場(chǎng)上，最典型的、最有代表性的同業(yè)拆借利率是倫敦銀行同業(yè)拆借利率即 LIBOR。故本題選 B 選項(xiàng)。

32.【答案】A

【解析】目前，我國(guó)股票基金大部分按照 1.5%的比例計(jì)提基金管理費(fèi)，債券基金的管理費(fèi)率一般低于 1%，貨幣基金的管理費(fèi)率為 0.33%。故本題選 A 選項(xiàng)。

33.【答案】A

【解析】A 項(xiàng)：審批制是一國(guó)在股票市場(chǎng)的發(fā)展初期，為了維護(hù)上市公司的穩(wěn)定和平衡復(fù)雜的社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系，采用行政和計(jì)劃的辦法分配股票發(fā)行的指標(biāo)和額度，由地方政府或行業(yè)主管部門(mén)根據(jù)指標(biāo)推薦企業(yè)發(fā)行股票的一種發(fā)行制度。是完全行政化的發(fā)行制度，有著強(qiáng)烈的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)色彩。B 項(xiàng)：注冊(cè)制是在市場(chǎng)化程度較高的成熟股票市場(chǎng)所普遍采用的一種發(fā)行制度，又稱(chēng)“申報(bào)制”或“登記制”。D 項(xiàng)：核準(zhǔn)制則是介于注冊(cè)制和審批制之間的中間形式。故本題選 A 選項(xiàng)。

34.【答案】C

【解析】本題主要考查金融市場(chǎng)的分類(lèi)，不同的劃分標(biāo)準(zhǔn)劃分結(jié)果不同。按照到期期限的長(zhǎng)短可以將金融市場(chǎng)劃分成貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)。

35.【答案】D

【解析】1990 年 12 月，上海證券交易所和深圳證券交易所先后開(kāi)業(yè)，標(biāo)志著股票市場(chǎng)正式運(yùn)作的開(kāi)始。

36.【答案】C

【解析】我國(guó)目前已形成了包括銀行間拆借市場(chǎng)、短期債券市場(chǎng)、債券回購(gòu)市場(chǎng)和票據(jù)貼現(xiàn)市場(chǎng)在內(nèi)的統(tǒng)一的貨幣市場(chǎng)，其中，銀行間債券市場(chǎng)在貨幣市場(chǎng)中發(fā)揮了主導(dǎo)作用。債券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)同屬于我國(guó)金融市場(chǎng)體系。

37.【答案】A

【解析】中央銀行是銀行的銀行，是指中央銀行通過(guò)辦理存、放、匯等項(xiàng)業(yè)務(wù)，作商業(yè)銀行與其他金融機(jī)構(gòu)的最后貸款人。故本題選 A 選項(xiàng)。

38.【答案】D

【解析】財(cái)政部提供資金增加了市場(chǎng)貨幣供給，促使股票市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)力增加，從而引起股票市場(chǎng)的行情看漲。A、B、C 選項(xiàng)都是會(huì)引起股票市場(chǎng)的行情下跌的。故本題選 D 選項(xiàng)。

39.【答案】B

【解析】考查考生對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)表在商業(yè)銀行中作用的理解，其中資產(chǎn)負(fù)債表是商業(yè)銀行業(yè)務(wù)活動(dòng)的總括性反應(yīng)。

40.【答案】B

【解析】考查證券市場(chǎng)融資活動(dòng)的定義。證券市場(chǎng)融資活動(dòng)是指資金盈余單位和赤字單位之間以有價(jià)證券為媒介，實(shí)現(xiàn)資金融通的金融活動(dòng)。

41. 設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是注冊(cè)資本不低于人民幣( )，且必須為實(shí)繳貨幣資本。

A.1 億元

B.2 億元

C.3 億元

D.4 億元

42.按照《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)地方政府性債務(wù)管理的意見(jiàn)》，地方政府舉債采取政府債券方式：沒(méi)有收益的公益性事業(yè)發(fā)展確需政府舉借一般債務(wù)的，由地方政府發(fā)行一般債券融資，主要以( )償還。

A.公共預(yù)算收入

B.政府性基金

C.專(zhuān)項(xiàng)收入

D.財(cái)政撥款

43. ( )制度是一國(guó)在貨幣沒(méi)有實(shí)現(xiàn)完全可自由兌換，資本項(xiàng)目尚未完全開(kāi)放的情況下，有限度地引進(jìn)外資、開(kāi)放資本市場(chǎng)的一項(xiàng)過(guò)渡性的制度。

A.ETF

B.LOF

C.QDII

D.QFII

44.( )是指依據(jù)基金公司章程設(shè)立，是在法律上具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司。

A.公司型基金

B.股票基金

C.私募基金

D.契約型基金

45.( )是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)及贖回的基金。

A.公司型基金

B.債券基金

C.封閉式基金

D.開(kāi)放式基金

46.封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在( )年以上。

A.5

B.8

C.10

D.15

47.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具。這體現(xiàn)了金融衍生工具基本特征中的( )。

A.跨期性

B.杠桿性

C.聯(lián)動(dòng)性

D.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

48.下列關(guān)于金融衍生工具發(fā)展現(xiàn)狀，說(shuō)法有誤的是( )。

A.金融衍生工具以場(chǎng)內(nèi)交易為主

B.按基礎(chǔ)產(chǎn)品比較，利率衍生品無(wú)論在場(chǎng)內(nèi)還是場(chǎng)外，均是名義金額最大的衍生品種類(lèi)

C.按產(chǎn)品形態(tài)比較，遠(yuǎn)期和互換這兩類(lèi)具有對(duì)稱(chēng)性收益的衍生產(chǎn)品的名義金額比收益不對(duì)稱(chēng)的期權(quán)類(lèi)產(chǎn)品大得多

D.近年來(lái)，由于場(chǎng)外利率類(lèi)衍生品名義金額下降較多，場(chǎng)外衍生品整體呈下降趨勢(shì)，而場(chǎng)內(nèi)衍生品卻大幅增長(zhǎng)

49.金融衍生工具可以按照( )分為獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具。

A.基礎(chǔ)工具種類(lèi)

B.自身交易方式

C.產(chǎn)品形態(tài)

D.交易場(chǎng)所

50.( )是指可能單獨(dú)或共同引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)在要素。

A.風(fēng)險(xiǎn)源

B.風(fēng)險(xiǎn)敞口

C.風(fēng)險(xiǎn)事件

D.風(fēng)險(xiǎn)損失

41.【答案】A

【解析】設(shè)立基金管理公司的條件包括有符合《證券投資基金法》和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程;注冊(cè)資本不低于 1 億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本等。故本題選 A選項(xiàng)。

42.【答案】A

【解析】政府一般債券的償還款來(lái)源。

43.【答案】D

【解析】QFII 制度是一國(guó)(地區(qū))在貨幣沒(méi)有實(shí)現(xiàn)完全可自由兌換、資本項(xiàng)目尚未完全開(kāi)放的情況下，有限度地吸引外資、開(kāi)放資本市場(chǎng)的一項(xiàng)過(guò)渡性的制度。這種制度要求外國(guó)投資者若要進(jìn)入一國(guó)證券市場(chǎng)，必須符合一定的條件，經(jīng)該國(guó)有關(guān)部門(mén)的審批通過(guò)后匯入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換為當(dāng)?shù)刎泿?，通過(guò)嚴(yán)格監(jiān)管的專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)投資當(dāng)?shù)刈C券市場(chǎng)。

44.【答案】A

【解析】考查公司型基金的概念，注意與其他類(lèi)型基金不要混淆。

45.【答案】D

【解析】考查開(kāi)放式基金的概念。

46.【答案】A

【解析】考查封閉式基金的存續(xù)期間，通常 5 年以上，一般為 10 年或 15 年。

47.【答案】B

【解析】考查金融衍生工具的基本特征。注意不同特性的概念區(qū)分。

48.【答案】A

【解析】考查金融衍生工具發(fā)展現(xiàn)狀。金融衍生工具以場(chǎng)外交易為主。

49.【答案】C

【解析】考查金融衍生工具的分類(lèi)。金融衍生工具按照產(chǎn)品形態(tài)分為獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具;按照自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為金融遠(yuǎn)期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具;按照基礎(chǔ)工具種類(lèi)，可以分為股權(quán)類(lèi)產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具;按照交易場(chǎng)所可分為交易所交易的衍生工具和楊外交易市場(chǎng)交易的衍生工具。

50.【答案】A

【解析】考查風(fēng)險(xiǎn)的定義相關(guān)的內(nèi)容。

51. 基金財(cái)產(chǎn)的保管由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人負(fù)責(zé)，這體現(xiàn)了證券投資基金的( )。

①獨(dú)立托管

②保障安全

③組合投資

④分散風(fēng)險(xiǎn)

A.①②

B.②③

C.①②③

D.③④

52.股票市場(chǎng)融資的特點(diǎn)有( )。

①無(wú)須退還本金

②可以轉(zhuǎn)讓

③可以退股

④保證收益

A.①②

B.①④

C.③④

D.①③

53.金融市場(chǎng)的重要性主要體現(xiàn)在( )。

①促進(jìn)儲(chǔ)蓄—投資轉(zhuǎn)化

②優(yōu)化資源配置

③風(fēng)險(xiǎn)管理

④宏觀調(diào)控

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

54.按照國(guó)際貨幣基金組織《金融穩(wěn)健指標(biāo)編制指南》，全球金融體系的主要參與者包括( )。

①金融公司

②非金融公司

③住戶(hù)

④政府、公共部門(mén)

A.①②③

B.①②④

C.①②③④

D.①③④

55.下列對(duì)現(xiàn)代金融市場(chǎng)的描述中，正確的是( )。

①“大一統(tǒng)”的單一銀行體系

②不斷完善的金融監(jiān)管框架和基礎(chǔ)設(shè)置

③多層次性

④多元性

A.①②④

B.①②③

C.②③

D.②③④

56.我國(guó)債券市場(chǎng)發(fā)行債券包括利率債和信用債，下面關(guān)于利率債和信用債的說(shuō)法，正確的是( )。

①利率債以政府信用為基礎(chǔ)或以政府提供償債支持為基礎(chǔ)而發(fā)行

②利率債風(fēng)險(xiǎn)小于信用債

③鐵路總公司發(fā)行的債券為信用債

④信用債是以企業(yè)的商業(yè)信用為基礎(chǔ)而發(fā)行的債券

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

57.我國(guó)多層次股票市場(chǎng)體系初步形成。分為場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)，其中，場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)包括( )。

①滬深主板市場(chǎng)

②創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

③全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

④區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

58.影響我國(guó)金融市場(chǎng)的因素來(lái)自諸多方面，包括經(jīng)濟(jì)、法律、市場(chǎng)等七個(gè)方面，其中關(guān)于經(jīng)濟(jì)因素說(shuō)法正確的是( )。

①經(jīng)濟(jì)因素是影響我國(guó)金融市場(chǎng)運(yùn)行的最重要因素

②除宏觀經(jīng)濟(jì)因素外，其他經(jīng)濟(jì)因素僅能改變金融市場(chǎng)中期和短期走勢(shì)

③與財(cái)政政策、貨幣政策相比，收入政策具有更高一層次的調(diào)節(jié)功能

④經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和財(cái)政金融行為屬于純粹的經(jīng)濟(jì)因素

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

59.下列關(guān)于證券公司的表述，說(shuō)法不準(zhǔn)確的是( )。

①證券公司是證券市場(chǎng)的主要參與者

②作為中介機(jī)構(gòu)，在證券市場(chǎng)運(yùn)行中發(fā)揮著重要作用

③是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的買(mǎi)方

④本身不是證券市場(chǎng)重要的機(jī)構(gòu)投資者

A.①②

B.②③

C.②④

D.③④

60.首次公開(kāi)發(fā)行是指擬上市公司首次面向( )募集資金并上市的行為。

①不特定的社會(huì)公眾投資者

②特定的社會(huì)公眾投資者

③公開(kāi)發(fā)行債券

④公開(kāi)發(fā)行股票

A.①③

B.②③

C.①④

D.②④

51.【答案】A

【解析】證券投資基金的特征包括：(1)集合理財(cái)、專(zhuān)業(yè)管理(2)組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)(3)利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)(4)嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明(5)獨(dú)立托管、保障安全 由題干可知，基金財(cái)產(chǎn)的保管由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人負(fù)責(zé)，這體現(xiàn)了證券投資基金的獨(dú)立托管、保障安全。故本題選 A 選項(xiàng)。

52.【答案】A

【解析】本題主要考查股票市場(chǎng)融資的特點(diǎn)。股票市場(chǎng)融資無(wú)須退還本金、售出的股票只能轉(zhuǎn)讓?zhuān)荒芡斯?，也不保證收益，但如果企業(yè)盈利，股票持有人享受企業(yè)盈余的分配權(quán)。

53.【答案】B

【解析】本題主要考查金融市場(chǎng)的重要性。金融市場(chǎng)的重要性主要體現(xiàn)在：促進(jìn)儲(chǔ)蓄—投資轉(zhuǎn)化、優(yōu)化資源配置、反映經(jīng)濟(jì)狀態(tài)和宏觀調(diào)控。

54.【答案】C

【解析】本題主要考查全球金融體系的主要參與者。

55.【答案】D

【解析】經(jīng)過(guò)多次改革，我國(guó)現(xiàn)代化市場(chǎng)金融體系是金融機(jī)構(gòu)多元化，金融市場(chǎng)多層次以及金融監(jiān)管框架和金融基礎(chǔ)設(shè)施不斷完善的現(xiàn)代化金融體系?！按笠唤y(tǒng)”是改革前的我國(guó)金融市場(chǎng)特征。

56.【答案】B

【解析】鐵路總公司屬于政府支持機(jī)構(gòu)，其發(fā)行的債券屬于利率債，是廣義的利率債。其余三項(xiàng)表述正確。

57.【答案】A

【解析】考點(diǎn)為股票市場(chǎng)的構(gòu)成，我國(guó)股票市場(chǎng)分為場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)，場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)包括滬深主板市場(chǎng)、創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(新三板)，場(chǎng)外市場(chǎng)包括區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)和交易柜臺(tái)市場(chǎng)。區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)屬于場(chǎng)外市場(chǎng)。

58.【答案】A

【解析】影響我國(guó)金融市場(chǎng)的因素來(lái)自諸多方面，包括經(jīng)濟(jì)，法律、市場(chǎng)等七個(gè)方面，經(jīng)濟(jì)因素是最重要的因素，經(jīng)濟(jì)因素既包括經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)這種純粹的經(jīng)濟(jì)因素，也包括政府宏觀經(jīng)濟(jì)政策及特定財(cái)政金融行為等混合因素，還包括國(guó)際經(jīng)濟(jì)環(huán)境因素。宏觀經(jīng)濟(jì)因素是影響金融市場(chǎng)長(zhǎng)期走、短期走勢(shì)的最重要因素，其他因素可以暫時(shí)改變金融市場(chǎng)的中、短期定勢(shì)，但改變不了金融市場(chǎng)長(zhǎng)期走勢(shì)，宏觀經(jīng)濟(jì)政策包括貨幣、財(cái)政和收入政策，與財(cái)政政策、貨幣政策相比，收入政策具有更高一層次的調(diào)節(jié)功能。因此選項(xiàng) A 正確，④中，前者為純粹因素，后者為混合因素。

59.【答案】D

【解析】證券公司是證券市場(chǎng)的主要中介機(jī)構(gòu)，在證券市場(chǎng)運(yùn)行中發(fā)揮著重要作用。一方面，證券公司是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的提供者，為證券發(fā)行人和投資者提供專(zhuān)業(yè)化的中介服務(wù);另一方面，證券公司本身也是證券市場(chǎng)重要的機(jī)構(gòu)投資者。

60.【答案】C

【解析】考查首次公開(kāi)發(fā)行股票。首次公開(kāi)發(fā)行是指擬上市公司首次面向不特定的社會(huì)公眾投資者公開(kāi)發(fā)行股票募集資金并上市的行為。

61. 可轉(zhuǎn)換債券具有( )特征。

①市場(chǎng)容量大，籌資能力強(qiáng)

②可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券

③避開(kāi)直接發(fā)行股票與債券的法律要求，上市手續(xù)簡(jiǎn)單，發(fā)行成本低

④可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)的特征

A.①②

B.②④

C.①②③

D.①②③④

62.按照我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定.上市公司再融資的方式有( )。

①向原股東配售股份

②向特定對(duì)象公開(kāi)募集股份

③發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

④非公開(kāi)發(fā)行股票

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②③④

63.貨幣市場(chǎng)基金的投資對(duì)象期限在 1 年期以?xún)?nèi)，包括( )。

①銀行短期存款

②國(guó)庫(kù)券

③公司短期債券

④銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)

A.①②

B.②③

C.①②③

D.①②③④

64.QFII 是在一定規(guī)定和限制下，( )，通過(guò)嚴(yán)格監(jiān)管的專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)投資( )，其資本利得、股息等經(jīng)審核后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的一種市場(chǎng)開(kāi)放模式。

①匯入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換為當(dāng)?shù)刎泿?/P>

②匯出一定額度的本幣資金，并轉(zhuǎn)換為外地貨幣

③當(dāng)?shù)刈C券市場(chǎng)

④外地證券市場(chǎng)

A.①③

B.①④

C.②③

D.②④

65.基金類(lèi)投資者包括( )。

①證券投資基金

②社保基金

③企業(yè)年金

④社會(huì)公益基金

A.①③④

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

66.2006 年 7 月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)首次發(fā)布實(shí)施了《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，確立了以?xún)糍Y本為核心的證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)制度。該制度具有以下特點(diǎn)( )。

①建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤的機(jī)制

②建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備動(dòng)態(tài)掛鉤的機(jī)制

③建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤的機(jī)制

④建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤的機(jī)制

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

67. 關(guān)于 A 股分紅派息，以下說(shuō)法正確的有( )。

①上市公司分紅派息方案經(jīng)股東大會(huì)審議并通過(guò)后方能實(shí)施

②上市公司盈利當(dāng)年都必須進(jìn)行分紅派息

③分紅派息在年終決算之前進(jìn)行

④分紅派息的形式主要有股票股利和現(xiàn)金股利兩種

A.①④

B.②③

C.①②③

D.①②③④

68.按照《公司法》的要求，股票應(yīng)當(dāng)載明下列( )事項(xiàng)。

①公司名稱(chēng)

②股票種類(lèi)、票面金額及代表的股份數(shù)

③公司地址

④股票的編號(hào)

⑤公同成立日期

A.①②③④⑤

B.①②③④

C.①②③⑤

D.①②④⑤

69.無(wú)限售條件股份包括( )。

①?lài)?guó)家持股

②外資持股

③人民幣普通股

④境外上市外資股

A.①②

B.③④

C.①③

D.②④

70.首次發(fā)行采用詢(xún)價(jià)方式的，應(yīng)當(dāng)安排不低于本次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的 40%優(yōu)先向通過(guò)公開(kāi)募集方式設(shè)立的( )基金配售。

①證券投資基金

②商業(yè)財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)基金

③全國(guó)社會(huì)保障基金

④基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金

A.①②③④

B.①②④

C.②③④

D.①③④

61.【答案】B

【解析】(1)可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券;(2)可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)的特征。故本題選 B 選項(xiàng)。

62.【答案】C

【解析】考查上市公司再融資的途徑。按照我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司再融資的方式有向原股東配售股份、向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、非公開(kāi)發(fā)行股票。

63.【答案】D

【解析】貨幣市場(chǎng)基金是以貨幣市場(chǎng)工具為投資對(duì)象的一種基金，其投資對(duì)象期限在 1 年以?xún)?nèi)，主要包括銀行短期存款、國(guó)庫(kù)券、公司短期債券、銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)等貨幣市場(chǎng)工具。故本題選 D 選項(xiàng)。

64.【答案】A

【解析】考查合格境外機(jī)構(gòu)投資者制度(QFII)的概念。

65.【答案】D

【解析】考查基金類(lèi)投資者?；痤?lèi)投資者包括證券投資基金、社?；?、企業(yè)年金和社會(huì)公益基金。

66.【答案】A

【解析】2006 年 7 月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)首次發(fā)布實(shí)施了《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，確立了以?xún)糍Y本為核心的證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)制度。該制度具有三個(gè)特點(diǎn)：一是建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤的機(jī)制;二是建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備動(dòng)態(tài)掛鉤的機(jī)制;三是建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤的機(jī)制。

67.【答案】A

【解析】②、③兩項(xiàng)錯(cuò)誤，上市公司分紅派息須在每年決算并經(jīng)審計(jì)之后，由董事會(huì)根據(jù)公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案，提交股東大會(huì)審議。隨后，董事會(huì)根據(jù)審議結(jié)果向社會(huì)公告分紅派息方案，并規(guī)定股權(quán)登記日。故本題選 A 選項(xiàng)。

68.【答案】D

【解析】考查股票應(yīng)當(dāng)載明的主要事項(xiàng)：公司名稱(chēng)，公司成立日期，股票種類(lèi)、票面金額及代表的股份數(shù)，股票的編號(hào)。

69.【答案】B

【解析】無(wú)限售條件股份具體包括的內(nèi)容。

70.【答案】D

【解析】首次發(fā)行采用詢(xún)價(jià)方式的，應(yīng)當(dāng)安排不低于本次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的 40%優(yōu)先向通過(guò)公開(kāi)募集方式設(shè)立的證券投資基金、全國(guó)社會(huì)保障基金、基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金配售。

71.發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告中披露( )。

①戰(zhàn)略投資者的選擇標(biāo)準(zhǔn)

②持有期限

③向戰(zhàn)略投資者配售的股票金額

④向戰(zhàn)略投資者配售的股票總量

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

72.股票退市制度存在的意義包括( )。

①引導(dǎo)理性投資

②保護(hù)投資者權(quán)益

③鞏固上市公司地位

④降低市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)成本

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

73.證券交易機(jī)制的主要目標(biāo)包括( )。

①流動(dòng)性

②穩(wěn)定性

③有效性

④效益性

A.①②③

B.①②④

C.②③④

74.債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有( )。

①所借貸貨幣資金的數(shù)額

②借貸的時(shí)間

③在借貸時(shí)間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有的補(bǔ)償(債券的利息)

④債券的利率

A.①②③

B.①②③④

C.①②④

D.②③④

75.下列關(guān)于債券按付息方式分類(lèi)中，說(shuō)法正確的是( )。

①零息債券是指存續(xù)期間沒(méi)有利息支付，到期時(shí)一次性獲得本息

②附息債券又可分為固定利率債券和浮動(dòng)利率債券兩大類(lèi)

③可以根據(jù)合約條款推遲支付定期利率的附息債券被稱(chēng)為緩息債券

④息票累積債券也規(guī)定了票面利率

A.①②③

B.①②③④

C.①②④

D.②③④

76.債券與股票的相同點(diǎn)有( )。

①債券與股票都屬于有價(jià)證券

②債券與股票都是直接融資工具

③債券與股票風(fēng)險(xiǎn)都較大

④債券與股票都可獲得固定的收益

A.①②

B.②③

C.①④

D.②④

77.附認(rèn)股權(quán)證的公司債券的購(gòu)買(mǎi)者可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。“預(yù)先規(guī)定的條件”主要是指( )。

①股票的購(gòu)買(mǎi)價(jià)格

②認(rèn)購(gòu)比例

③認(rèn)購(gòu)期間

④認(rèn)購(gòu)金額

A.①②③

B.①②③④

C.①③④

D.②③④

78.可交換債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的相同之處有( )。

①發(fā)行要素相似

②投資價(jià)值與上市公司價(jià)值無(wú)關(guān)

③在約定期限內(nèi)都可以以約定的價(jià)格交換為標(biāo)的股票

④都包括票面利率、期限、轉(zhuǎn)股價(jià)格和轉(zhuǎn)股比率、轉(zhuǎn)股期限等

A.①②③

B.①②③④

C.①③④

D.②③④

79.在面向機(jī)構(gòu)投資者非公開(kāi)發(fā)行項(xiàng)目收益?zhèn)瘯r(shí)，需要滿(mǎn)足的要求有( )。

①債項(xiàng)評(píng)級(jí)達(dá) AAA 級(jí)以上

②每次發(fā)行時(shí)認(rèn)購(gòu)的機(jī)構(gòu)投資者不超過(guò) 200 人

③單筆認(rèn)購(gòu)不少于 500 萬(wàn)元人民幣

④所募集的資金對(duì)以用來(lái)置換項(xiàng)目資本金或償還與項(xiàng)目有關(guān)的其他債務(wù)

A.②③

B.①②

C.①③

D.③④

80.國(guó)際債券是一種跨國(guó)發(fā)行的債券，涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的國(guó)家。同國(guó)內(nèi)債券相比，具有一定的特殊性。這種特殊性表現(xiàn)在( )。

①資金來(lái)源廣、發(fā)行規(guī)模大

②存在匯率風(fēng)險(xiǎn)

③有國(guó)家主權(quán)保障

④以自由兌換貨幣作為計(jì)量貨幣

A.①②③

B.①②③④

C.①③④

D.②③④

71.【答案】B

【解析】發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告中披露的內(nèi)容。

72.【答案】B

【解析】股票退市制度的意義。

73.【答案】A

【解析】證券交易機(jī)制的主要目標(biāo)。

74.【答案】A

【解析】考查債券的定義。債券是一種有價(jià)證券，是社會(huì)各類(lèi)經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證。債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有：第一，所借貸貨幣資金的數(shù)額;第二，借貸的時(shí)間;第三，在借貸時(shí)間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有的補(bǔ)償(債券的利息)。

75.【答案】D

【解析】債券按付息方式的分類(lèi)。根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為零息債券、附息債券和息票累積債券。其中，零息債券以低于面值的價(jià)格發(fā)行和交易，債券持有人實(shí)際上是以買(mǎi)賣(mài)(到期贖回)價(jià)差的方式取得債券利息。息票累積債券是指存續(xù)期間沒(méi)有利息支付，到期時(shí)一次性獲得本息。

76.【答案】A

【解析】考查債券與股票的異同。債券與股票的相同點(diǎn)：債券與股票都屬于有價(jià)證券、債券與股票都是直接融資工具。

77.【答案】A

【解析】考查附認(rèn)股權(quán)證的公司債券的相關(guān)知識(shí)。預(yù)先規(guī)定的條件主要是指股票的購(gòu)買(mǎi)價(jià)格、認(rèn)購(gòu)比例和認(rèn)購(gòu)期間。

78.【答案】C

【解析】考查可交換債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的相同之處。對(duì)投資者來(lái)說(shuō)，可交換債券與持有標(biāo)的上市公司的可轉(zhuǎn)換公司債券相同，投資價(jià)值與上市公司價(jià)值相關(guān)，在約定期限內(nèi)可以以約定的價(jià)格交換為標(biāo)的的股票。

79.【答案】A

【解析】考查非公開(kāi)發(fā)行項(xiàng)目收益?zhèn)瘯r(shí)應(yīng)滿(mǎn)足的要求。非公開(kāi)發(fā)行的項(xiàng)目收益?zhèn)膫?xiàng)評(píng)級(jí)達(dá) AA 級(jí)以上。

80.【答案】B

【解析】考查國(guó)際債券的特征。

81.目前中國(guó)企業(yè)發(fā)行境外債券總體可以分為三類(lèi)，分別是( )。

①非人民幣債券

②點(diǎn)心債

③合成型債券

④人民幣債券

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

82. 相對(duì)于普通股票，優(yōu)先股票持有人的優(yōu)先權(quán)利有( )。

①分配公司盈利

②參與公司經(jīng)營(yíng)權(quán)

③分配清算后剩余資產(chǎn)權(quán)

④優(yōu)先認(rèn)股權(quán)

A.①②④

B.①②③④

C.①③

D.②③④

83.資產(chǎn)證券化自 20 世紀(jì) 70 年代在美國(guó)問(wèn)世以后，短短三十余年的時(shí)間里，獲得了迅猛發(fā)展，根本原因在于資產(chǎn)證券化能夠?yàn)閰⑴c各方帶來(lái)好處。從發(fā)起人的角度而言，資產(chǎn)證券化的好處包括( )。

①增加資產(chǎn)的流動(dòng)性，提高資本使用效率

②提升資產(chǎn)負(fù)債管理能力，優(yōu)化財(cái)務(wù)狀況

③實(shí)現(xiàn)低成本融資

④增加收入來(lái)源

A.①②③④

B.①②④

C.①③④

D.②③④

84.下列關(guān)于我國(guó)國(guó)債在進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)時(shí)的利率格式和競(jìng)標(biāo)時(shí)間，說(shuō)法正確的是( )。

①競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)確定的票面利率保留 2 位小數(shù)

②一年以下(含)期限國(guó)債發(fā)行價(jià)格保留 3 位小數(shù)

③一年以上(不含一年)期限國(guó)債發(fā)行價(jià)格保留 2 位小數(shù)

④競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)時(shí)間為招標(biāo)日上午 10：35 至 11：35

A.①②③

B.②③

C.②③④

D.①②③④

85.私募基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向投資者披露的信息包括( )。

①基金合同

②基金招募說(shuō)明書(shū)

③基金的投資情況

④基金的資產(chǎn)負(fù)債情況

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

86.募集機(jī)構(gòu)不得通過(guò)下列( )渠道推介私募基金。

①公開(kāi)出版資料

②戶(hù)外廣告

③海報(bào)

④電視電影等

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

87.以下關(guān)于基金定期報(bào)告的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有( )。

①基金季度報(bào)告中投資組合報(bào)告需要披露前 10 名債券明細(xì)，前 5 名股票明細(xì)

②基金半年度報(bào)告要求進(jìn)行審計(jì)

③基金管理人應(yīng)在會(huì)計(jì)年度的前 6 個(gè)月結(jié)束后 30 日內(nèi)編制完成基金半年度報(bào)告

④基金年度報(bào)告在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的 90 日內(nèi)經(jīng)過(guò)審計(jì)后予以公告

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

88.基金合同是約定基金管理人、基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件?；鸷贤闹饕妒马?xiàng)包括( )。

①募集基金的目的和名稱(chēng)

②基金運(yùn)作方式

③基金份額發(fā)售日期

④基金份額持有人的權(quán)利

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

89.金融衍生工具從其自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為( )。

①金融遠(yuǎn)期合約

②金融期貨

③股權(quán)類(lèi)產(chǎn)品的衍生工具

④金融互換

A.①②③④

B.①②③

C.①②④

D.①③④

90.金融衍生工具的基礎(chǔ)變量包括( )。

①價(jià)格指數(shù)

②資產(chǎn)價(jià)格

③氣溫

④選舉

A.①②

B.①②③

C.①②④

D.①②③④

81.【答案】A

【解析】考查我國(guó)企業(yè)發(fā)行境外債券的分類(lèi)。以人民幣發(fā)行，以其他國(guó)貨幣結(jié)算的債券，稱(chēng)為合成型債券，而非人民幣債券。

82.【答案】C

【解析】②選項(xiàng)錯(cuò)誤，優(yōu)先股股東沒(méi)有選舉及被選舉權(quán)，一般來(lái)說(shuō)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)沒(méi)有參與權(quán)。④選項(xiàng)錯(cuò)誤，優(yōu)先認(rèn)股權(quán)屬于普通股股東的權(quán)利。故本題選 C 選項(xiàng)。

83.【答案】A

【解析】考查資產(chǎn)證券化興起的經(jīng)濟(jì)動(dòng)因。

84.【答案】D

【解析】考查國(guó)債競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)的利率格式和競(jìng)標(biāo)時(shí)間。見(jiàn)《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)<2018 年記賬式國(guó)債招標(biāo)發(fā)行規(guī)則>》。

85.【答案】D

86.【答案】D

【解析】考查募集機(jī)構(gòu)不得采取的推介私募基金渠道。還包括面向社會(huì)公眾的宣傳單、布告、手冊(cè)、信函、傳真;公共、門(mén)戶(hù)網(wǎng)站鏈接廣告、博客等;未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的募集機(jī)構(gòu)官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介等。

87.【答案】A

【解析】考查基金定期報(bào)告的內(nèi)容。基金季度報(bào)告中投資組合報(bào)告需要披露前 10 名股票明細(xì)，前 5 名債券明細(xì)?；鸢肽甓葓?bào)告不要求進(jìn)行審計(jì)?；鸸芾砣藨?yīng)在會(huì)計(jì)年度的前 6個(gè)月結(jié)束后 60 日內(nèi)編制完成基金半年度報(bào)告。

88.【答案】D

【解析】考查基金合同的披露事項(xiàng)，還包括基金份額的價(jià)格、費(fèi)用原則，基金份額持有人和基金托管人的權(quán)利和義務(wù)、基金份額發(fā)售、交易、申購(gòu)、贖回的程序、時(shí)間、地點(diǎn)、費(fèi)用計(jì)算方式以及給付贖回款項(xiàng)的時(shí)間和方式，基金收益分配原則，費(fèi)用提取及支付方式，投資方向和投資限制，凈值計(jì)算方式和公告方式等。

89.【答案】C

【解析】考查金融衍生工具的分類(lèi)。金融衍生工具按照自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為金融遠(yuǎn)期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具，股權(quán)類(lèi)產(chǎn)品的衍生工具屬于金融衍生工具按照基礎(chǔ)工具分類(lèi)下的一種。

90.【答案】D

【解析】考查金融衍生工具相關(guān)概念。作為金融衍生工具的基礎(chǔ)變量種類(lèi)繁多，主要是各類(lèi)資產(chǎn)價(jià)格、價(jià)格指數(shù)、利率、匯率、費(fèi)率、通貨膨脹率以及信用等級(jí)等。近些年來(lái)，某些自然現(xiàn)象(如氣溫、降雪量、霜凍、颶風(fēng))甚至人類(lèi)行為(如選舉、溫室氣體排放)也逐漸成為金融衍生工具的基礎(chǔ)變量。

91.金融衍生工具的基本特征包括( )。

①跨期性

②杠桿性

③聯(lián)動(dòng)性

④不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

A.①②③④

B.②③④

C.①②③

D.①②④

92.關(guān)于金融債券的登記、托管與兌付，下列說(shuō)法正確的有( )。

①中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司為金融債券的登記、托管機(jī)構(gòu)

②金融債券發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人應(yīng)及時(shí)向中國(guó)銀行確認(rèn)債權(quán)債務(wù)關(guān)系，由中央結(jié)算公司及時(shí)辦理債券登記工作

③金融債券付息或兌付日前(含當(dāng)日)，發(fā)行人應(yīng)將相應(yīng)資金劃入債券持有人指定資金賬戶(hù)

④發(fā)行人和承銷(xiāo)商應(yīng)對(duì)債券發(fā)行、登記、托管等環(huán)節(jié)中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)防和規(guī)避，并在有關(guān)協(xié)議中明確糾紛的處理方式

A.②③

B.①③④

C.①②④

D.③④

93.根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，可以將市場(chǎng)交易的組織形態(tài)分為( )。

①現(xiàn)貨交易

②遠(yuǎn)期交易

③期權(quán)交易

④期貨交易

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

94.根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見(jiàn)的金融遠(yuǎn)期合約包括( )。

①股權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約

②債券類(lèi)資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約

③遠(yuǎn)期利率協(xié)議

④遠(yuǎn)期匯率協(xié)議

A.①②

B.②③④

C.③④

D.①②③④

95.關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理和風(fēng)險(xiǎn)敞口，下列說(shuō)法正確的是( )。

①風(fēng)險(xiǎn)敞口不等同于金融風(fēng)險(xiǎn)

②持有外匯頭寸是一種風(fēng)險(xiǎn)敞口，而不是金融風(fēng)險(xiǎn)

③匯率變動(dòng)是一種金融風(fēng)險(xiǎn)，不是風(fēng)險(xiǎn)敞口

④風(fēng)險(xiǎn)敞口在特定情況下是可以管控的

A.①③

B.②③④

C.①④

D.①②③④

96.下面有關(guān)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)內(nèi)容，說(shuō)法正確的是( )。

①系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)是風(fēng)險(xiǎn)是否可以被分散

②系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是指可以通過(guò)分散投資組合一定程度上規(guī)避的風(fēng)險(xiǎn)

③非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是指無(wú)法通過(guò)分散投資組合規(guī)避的風(fēng)險(xiǎn)

④股票或債券指數(shù)的大起大落，全局性的貸款違約是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

A.①③

B.①④

C.②③④

D.①②③

97.關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的說(shuō)法正確的是( )。

①證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在商業(yè)銀行分別開(kāi)融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)、客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)

②證券公經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在商業(yè)銀行分別開(kāi)融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)、客戶(hù)信州交易擔(dān)保證券賬戶(hù)、信用交易證券交收賬戶(hù)和信用交易資金交收賬戶(hù)

③證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)、客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)

④證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)、客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)、信用交易證券交收賬戶(hù)和信用交易資金交收賬戶(hù)

A.①③

B.①④

C.②③

D.②④

98.對(duì)股票投資價(jià)值產(chǎn)生影響的宏觀經(jīng)濟(jì)因素包括( )。

①企業(yè)戰(zhàn)略

②貨幣政策

③財(cái)政政策

④收入分配政策

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①③④

99.按照我國(guó)《公司法》和相關(guān)法律及公司章程規(guī)定，普通股股東享有以下( )權(quán)力。

①公司重大決策參與權(quán)

②公司資產(chǎn)收益權(quán)

③剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)

④處置權(quán)

⑤優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)

A.①②③④⑤

B.①②④⑤

C.①②③⑤

D.①③④⑤

100.境外上市外資股包括( )。

①C 股

②N 股

③H 股

④S 股

⑤B 股

A.②③④

B.①②③

C.②④⑤

D.②③⑤

91.【答案】A

【解析】考查金融衍生工具的基本特征。

92.【答案】B

【解析】①項(xiàng)，中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中央結(jié)算公司)為金融債券的登記、托管機(jī)構(gòu);②項(xiàng)，金融債券發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人應(yīng)及時(shí)向中央結(jié)算公司(而不是商業(yè)銀行)確認(rèn)債權(quán)債務(wù)關(guān)系，由中央結(jié)算公司及時(shí)辦理債券登記工作，故②錯(cuò);③項(xiàng)，金融債券付息或兌付日前(含當(dāng)日)，發(fā)行人應(yīng)將相應(yīng)資金劃入債券持有人指定資金賬戶(hù);④項(xiàng)，發(fā)行人和承銷(xiāo)商應(yīng)對(duì)債券發(fā)行、登記、托管等環(huán)節(jié)中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)防和規(guī)避，并在有關(guān)協(xié)議中明確糾紛的處理方式。

93.【答案】C

【解析】考查市場(chǎng)交易的組織形態(tài)。根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，可以將市場(chǎng)交易的組織形態(tài)分為現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易及期貨交易。

94.【答案】D

【解析】考查金融遠(yuǎn)期合約相關(guān)知識(shí)。

95.【答案】D

【解析】考查風(fēng)險(xiǎn)管理中風(fēng)險(xiǎn)敞口的相關(guān)內(nèi)容。

96.【答案】B

【解析】考查有關(guān)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)內(nèi)容。非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是指可以通過(guò)分散投資組合一定程度上規(guī)避的風(fēng)險(xiǎn);系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是指無(wú)法通過(guò)分散投資組合規(guī)避的風(fēng)險(xiǎn)。

97.【答案】B

【解析】證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)融券專(zhuān)用證。

98.【答案】B

【解析】考查影響股票投資價(jià)值外部因素的宏觀經(jīng)濟(jì)因素，包括經(jīng)濟(jì)周期、通貨變動(dòng)、國(guó)家的貨幣政策、財(cái)政政策、收入分配、監(jiān)管政策等。

99.【答案】A

【解析】普通股股東權(quán)利所包含的內(nèi)容。

100.【答案】A

【解析】境外上市外資股主要由 H 股、N 股、S 股等構(gòu)成。B 股是境內(nèi)上市外資股，C 股是進(jìn)入?yún)f(xié)議轉(zhuǎn)讓的法人股(不在本書(shū)考查范圍)。