（一）業(yè)務(wù)行為：代理買賣證券業(yè)務(wù)
（二）收入來(lái)源：收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入
（三）形式上委托關(guān)系建立的環(huán)節(jié)
①開(kāi)戶：
（1）投資者應(yīng)首先在登記結(jié)算公司或者其代理點(diǎn)開(kāi)立證券賬戶
（2）投資者與證券公司簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書、客戶須知，簽訂證券交易委托代理協(xié)議
（3）開(kāi)立客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金賬戶
②委托。
（四）實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系建立
①投資者填寫了委托單或自助委托
②證券公司受理了委托
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