分類監(jiān)管制度的具體要求:
按照《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》,中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司評價(jià)計(jì)分的高低,將證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E五大類11個級別。
中國證監(jiān)會按照分類監(jiān)管原則,對不同類別證券公司規(guī)定了不同的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例,并在監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查頻率等方面區(qū)別對待。
證券公司分類結(jié)果將被作為證券公司申請?jiān)黾訕I(yè)務(wù)種類、發(fā)行上市等事項(xiàng)的審慎性條件,也將被作為確定新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品試點(diǎn)范圍和推廣順序的依據(jù)。
中國證券投資者保護(hù)基金公司根據(jù)證券公司分類結(jié)果,確定不同級別的證券公司繳納證券投資者保護(hù)基金的具體比例。
證券公司分類結(jié)果主要供中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)使用,證券公司不得將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的。