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    24年金融基礎(chǔ)知識:業(yè)務(wù)許可制度的具體要求是什么?

    來源:233網(wǎng)校 2024-09-18 00:20:07

    24年金融基礎(chǔ)知識:業(yè)務(wù)許可制度的具體要求是什么?

    業(yè)務(wù)許可制度的具體要求:

    根據(jù)《證券法》第一百二十條規(guī)定,證券公司可以經(jīng)營的證券業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀業(yè)務(wù),證券投資咨詢業(yè)務(wù),與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù),證券承

    銷與保薦業(yè)務(wù),證券融資融券業(yè)務(wù),證券做市交易業(yè)務(wù),證券自營業(yè)務(wù)以及其他證券業(yè)務(wù)。

    證券公司經(jīng)營以上部分或全部業(yè)務(wù)均需要經(jīng)過國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的許可。

    證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,應(yīng)當符合《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定。

    從2016年5月1日起,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)向證券期貨經(jīng)營機構(gòu)頒發(fā)的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格證書、經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格證書、合格境外機構(gòu)投資者證券投資業(yè)務(wù)許可證、證券投資業(yè)務(wù)許可證、基金管理資格證書、特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格證書、基金銷售業(yè)務(wù)資格證書、經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)許可證、期貨公司營業(yè)部經(jīng)營許可證10項許可證統(tǒng)一為“經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證”。

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