證券從業(yè)資格考試要改革了嗎？改革之后報考條件是不是提高了？想要通過考試是不是更難了？沒錯！目前中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了《證券從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試實施細則（征求意見稿）》公開征求意見的通知，明確非從業(yè)者學歷調整為大專及以上學歷；成績有效期縮短為1年；違紀處罰加重了；另外，不僅考核從業(yè)人員的相關基礎知識為主，還將轉向綜合考察從業(yè)人員專業(yè)能力是否符合行業(yè)和對應崗位要求。具體變化點整理如下表：
變化點 | 改革前 | 改革后 |
考試名稱 | 一般從業(yè)資格考試 考試科目 《證券市場基本法律法規(guī)》、《金融市場基礎知識》 專項業(yè)務類資格考試 考試科目 《投資銀行業(yè)務》 (保薦代表人勝任能力考試) 《發(fā)布證券研究報告業(yè)務》 (證券分析師勝任能力考試) 《證券投資顧問業(yè)務》 (證券投資顧問勝任能力考試) | 一般業(yè)務水平評價測試 考試科目 《證券市場基本法律法規(guī)》、《金融市場基礎知識》 專項業(yè)務水平評價測試考試科目 《投資銀行業(yè)務》 (保薦代表人專業(yè)能力水平評價測試) 《發(fā)布證券研究報告業(yè)務》 (證券分析師專業(yè)能力水平評價測試) 《證券投資顧問業(yè)務》 (證券投資顧問專業(yè)能力水平評價測試) |
報名條件 | （一）一般從業(yè)資格考試報名條件 1、報名截止日年滿18周歲; 2、具有高中或國家承認相當于高中以上文化程度; 3、具有完全民事行為能力; 4、違反考試紀律受到處分,禁考期限已過的。 （二）專項業(yè)務類資格考試報名條件 一般從業(yè)資格考試合格的人員,均可參加專項業(yè)務類資格考試。 | （一）一般業(yè)務水平評價測試報名條件 1、報名截止日年滿18周歲； 2、取得國務院教育行政部門認可的大專及以上學歷；或具有高中或相當于高中文化程度，且具有3年以上工作經(jīng)歷；或是已被證券公司、投資咨詢公司等機構聘用的人員。 3、具有完全民事行為能力。 （二）專項業(yè)務水平評價測試報名條件 一般業(yè)務水平評價測試成績達到基本要求且在有效期內(nèi)的人員，可報名參加專項業(yè)務水平評價測試。 |
成績有效期 | 證券一般從業(yè)資格考試《金融市場基礎知識》或《證券市場基本法律法規(guī)》中的任意一科，成績都是保留的，合格成績長期有效。 | 測試成績自取得之日起一年內(nèi)有效。 一般水平評價測試成績的有效期自證券市場基礎法律法規(guī)和金融市場基礎知識兩項基礎科目中最后一科達到基本要求之日起算。測試成績超過有效期的，不得作為登記時相應專業(yè)能力水平的參考。 在成績有效期內(nèi)登記為從業(yè)人員的，相關測試成績在執(zhí)業(yè)期間持續(xù)有效；從業(yè)人員離職等注銷登記的，相關測試成績有效期為注銷登記之日起一年。 |
違規(guī)處理 | 1、科目考試成績按零分處理，并在一年內(nèi)不得報名參加資格考試，中國證券業(yè)協(xié)會將相關信息記入證券從業(yè)人員誠信信息管理系統(tǒng)； 2、科目考試成績按零分處理，并在兩年內(nèi)不得報名參加資格考試，中國證券業(yè)協(xié)會將相關信息記入證券從業(yè)人員誠信信息管理系統(tǒng)； 3、證券從業(yè)人員存在特定情形之一的，中國證券業(yè)協(xié)會還可注銷該從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)證書，三年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)注冊申請。 | 根據(jù)近年來發(fā)現(xiàn)的考試違規(guī)情形及新特點，分類細化違規(guī)責任，力求處理更加準確、合理。明確測試違規(guī)情形從原來的17種增加至21種，并根據(jù)違規(guī)行為嚴重程度，將處理類別調整為輕微、一般、嚴重、特別嚴重四類。 對特別嚴重的違規(guī)情形，給予取消當次全部成績且禁考5年。 新增被判定測試成績異常，且未按要求重新參加測試的情形為“輕微違規(guī)”；新增在測試過程中查閱有關紙質材料的情形為“一般違規(guī)”；新增故意損毀、破壞測試設備，以及考生在測試過程中由工作人員協(xié)助實施作弊的兩種情形為“嚴重違規(guī)”。 |
通過以上表格對比，相信屏幕前的您對于證券考試改革前后變化一定非常清楚了！不過，目前意見稿還處于意見收集階段，離落地實施還有一段時間。同時，為做好新老制度的銜接管理，給予已通過考試的人員5年過渡期，為有意愿進入證券行業(yè)的老考生保留了一定的準備時間。因此，不管你是否符合改革后的證券考試報名條件，2022年是關鍵的一年，搶先在改革前拿下證書，掌握主動權才是贏家。
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