3月12日，中證協(xié)發(fā)布實(shí)施《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》(簡稱《細(xì)則》)，切實(shí)加強(qiáng)對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)的自律管理。

證券業(yè)協(xié)會對此表示，此次細(xì)則主要內(nèi)容包括四個方面。

一是明確證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)廉潔從業(yè)風(fēng)險防控的主體責(zé)任、各層級管理人員的管理責(zé)任，督促證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)完善內(nèi)控機(jī)制、加強(qiáng)內(nèi)部管理、強(qiáng)化追責(zé)力度，督促各層級管理人員有效履行廉潔從業(yè)管理責(zé)任;

二是要求證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)廉潔文化建設(shè)，完善相關(guān)制度體系，加強(qiáng)廉潔從業(yè)培訓(xùn)和宣導(dǎo)，突出事前防范，引導(dǎo)廉潔風(fēng)氣;

三是梳理證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)各主要業(yè)務(wù)條線廉潔從業(yè)風(fēng)險點(diǎn)，明確投資銀行、融資融券、資產(chǎn)管理、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券投資咨詢等主要業(yè)務(wù)條線禁止性規(guī)定;

四是明確處罰機(jī)制，區(qū)分依法合理營銷活動與謀取或輸送不正當(dāng)利益行為、機(jī)構(gòu)責(zé)任與個人責(zé)任，并明確處罰措施以及從輕、加重處罰的情形，增強(qiáng)了《實(shí)施細(xì)則》的可操作性和威懾力。

值得一提的是，該規(guī)定明確了投資銀行、融資融券、資產(chǎn)管理、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券投資咨詢等主要業(yè)務(wù)條線禁止性規(guī)定，其中禁止規(guī)定合計多達(dá)34種情形。

據(jù)規(guī)定，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反相關(guān)要求的，證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重，按照有關(guān)規(guī)定采取談話提醒、警示、責(zé)令改正等自律管理措施，或者行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責(zé)、暫停或者取消協(xié)會授予的業(yè)務(wù)資格、暫停會員權(quán)利、取消會員資格等紀(jì)律處分。

其中，證券業(yè)協(xié)會發(fā)現(xiàn)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員涉嫌違反黨紀(jì)、政紀(jì)的，將有關(guān)情況報中國證監(jiān)會;涉嫌違反證券相關(guān)行政法規(guī)及部門規(guī)章的，移送中國證監(jiān)會處理;涉嫌犯罪的，移送監(jiān)察、司法機(jī)關(guān)依法追究其刑事責(zé)任，并向中國證監(jiān)會報告。

附：禁止行為名錄

在投行業(yè)務(wù)中，禁止：

(一)以非公允價格或者不正當(dāng)方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬上市公司股權(quán);

(二)以非公允價格或者不正當(dāng)方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬并購重組上市公司股權(quán)或者標(biāo)的資產(chǎn)股權(quán);

(三)以非公允價格為利益關(guān)系人配售債券或者約定回購債券;

(四)泄露證券發(fā)行詢價和定價信息，操縱證券發(fā)行價格;

(五)直接或者間接通過聘請第三方機(jī)構(gòu)或者個人的方式輸送利益;

(六)在證券發(fā)行與承銷過程中暗箱操作，以代持、信托等方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益;

(七)以與監(jiān)管人員或者其他相關(guān)人員熟悉，或者以承諾價格、利率、獲得批復(fù)及獲得批復(fù)時間等為手段招攬項目、商定服務(wù)費(fèi);

(八)其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。

在兩融或股票質(zhì)押業(yè)務(wù)上，禁止：

(一)違規(guī)為客戶提升授信額度，或者在融資資金、融券券源有限的情況下，違反公司相關(guān)制度私自決定錢券分配;

(二)向特定客戶以明顯低于公司資金成本或者同期市場資金價格的利率提供融資，或者違反公司規(guī)定設(shè)置較寬松的違約處置條件;

(三)為客戶違規(guī)使用融出資金、規(guī)避信息披露義務(wù)、違規(guī)減持等違規(guī)行為提供便利;

(四)為客戶與客戶之間的融資、融券違規(guī)提供中介服務(wù);

(五)其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。

在資管業(yè)務(wù)中，禁止：

(一)利用他人提供或者主動獲取的內(nèi)幕信息、未公開信息等從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動;

(二)侵占或者挪用受托資產(chǎn);

(三)不公平對待不同投資組合，在不同賬戶之間輸送利益;

(四)以明顯偏離市場公允估值的價格進(jìn)行交易;

(五)編造、傳播虛假、不實(shí)信息，或者利用信息優(yōu)勢、資金優(yōu)勢、持股持券優(yōu)勢，單獨(dú)或者通過合謀，影響證券、期貨及其他衍生品交易價格、交易量;

(六)以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易;

(七)讓渡資產(chǎn)管理賬戶實(shí)際投資決策權(quán)限;

(八)代表投資組合對外行使投票表決權(quán)的過程中，不按照客觀獨(dú)立的專業(yè)判斷投票;

(九)其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。

在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，禁止

(一)協(xié)助客戶通過提供虛假個人信息、偽造資料、代持等方式，向不滿足適當(dāng)性要求及合格投資者要求的客戶銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù);

(二)通過返還傭金或者其他利益、違規(guī)給予部分客戶特殊優(yōu)待等方式，輸送或者謀取不正當(dāng)利益;

(三)安排向特定客戶銷售顯著偏離公允價格的結(jié)構(gòu)化、高收益、保本理財產(chǎn)品等交易;

(四)違規(guī)向其他個人或者機(jī)構(gòu)泄露客戶資料、賬戶信息、交易情況等;

(五)委托不具備資質(zhì)的人員或者機(jī)構(gòu)招攬客戶，并輸送不正當(dāng)利益;

(六)以所在機(jī)構(gòu)名義或者以所在機(jī)構(gòu)員工身份，銷售未經(jīng)公司核準(zhǔn)銷售的金融產(chǎn)品;

(七)其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。

在證券投資咨詢業(yè)務(wù)中，禁止

(一)收受任何可能對其獨(dú)立客觀執(zhí)業(yè)構(gòu)成影響的財物或者其他好處;

(二)違反獨(dú)立客觀執(zhí)業(yè)原則發(fā)布或者允諾發(fā)布有利于發(fā)行人、上市公司以及其他利益關(guān)系人的研究觀點(diǎn);

(三)將證券研究報告內(nèi)容或者觀點(diǎn)優(yōu)先提供給公司相關(guān)銷售服務(wù)人員、客戶及其他無關(guān)人員。

(四)以不正當(dāng)手段為本人或者團(tuán)隊謀取有利評選結(jié)果、傭金分配收入或者績效考核結(jié)果;

(五)其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。

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