對于很多報考了證券從業(yè)資格考試的考生來說，復習的每一天時間都值得珍惜。證券從業(yè)與一定難度，如果沒有很好的復習計劃，而只是憑借一時的熱情三天打魚兩天曬網(wǎng)，就很難針對性的為我們的考試做好提前準備。

　　雖然經(jīng)過去年的改革，證券從業(yè)不再有多選題，而是改成了組合選擇題。但換湯不換藥，組合選擇其實就是一種新形式的多選題，仍然讓很多考生頭疼不已。

　　特別像《證券市場基本法律法規(guī)》這種科目，有很多具體的數(shù)字和條款都是考試的考察要點，一旦出了組合選擇題，就很容易丟三落四，或者誤選了錯誤的選項。

　　今天，小編就來和大家一起做幾題這方面的組合選擇題，檢查下自己的復習狀態(tài)到底如何。

　　第1題　公司債券在上市交易后被暫停的情形包括(　　)。

　?、?公司有重大違法行為

　?、?公司最近1年虧損

　?、?公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件

　　Ⅳ.未按照公司債券募集辦法履行義務

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 《證券法》第六十條規(guī)定，公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：①公司有重大違法行為;②公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件;③發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用;④未按照公司債券募集辦法履行義務;⑤公司最近二年連續(xù)虧損。

　　第2題　《證券法》第八十九條規(guī)定，如果發(fā)出收購要約，收購人必須公告上市公司收購報告書。上市公司收購報告書應載明的事項包括(　　)。

　?、?收購人的名稱、住所

　　Ⅱ.收購人關于收購的決定

　?、?收購公司的經(jīng)營狀況

　?、?被收購的上市公司名稱

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.Ⅰ ⅡⅢ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 《證券法》第八十九條規(guī)定，如發(fā)出收購要約，收購人必須公告上市公司收購報告書，并載明下列事項：①收購人的名稱、住所;②收購人關于收購的決定;③被收購的上市公司名稱;④收購目的;⑤收購股份的詳細名稱和預定收購的股份數(shù)額;⑥收購期限、收購價格;⑦收購所需資金額及資金保證;⑧公告上市佘司收購報告書時持有被收購公司股份數(shù)占該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的比例。

　　第3題　證券監(jiān)管機構對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查時，有權采取的措施包括(　　)。

　?、?詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關檢查事項做出說明

　?、?進人證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查

　?、?查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存

　?、?檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復制有關數(shù)據(jù)資料

　　A.Ⅰ ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ

　　D.Ⅲ Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十八條規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構有權采取下列措施。對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查：①詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關檢查事項做出說明;②進入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查;③查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存;④檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復制有關數(shù)據(jù)資料。

　　第4題　證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合的條件有(　　)。

　?、?申請日前3個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準

　?、?已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度

　?、?配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員

　　Ⅳ.具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　參考答案：C

　　參考解析： 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第五條規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合下列條件：①申請日前六個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準;②已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度;⑧全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前二個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準;④配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有五名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有二名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員;⑤已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度;⑥具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng);⑦中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　第5題　申請合格投資者資格，應當具備的條件有(　　)。

　?、?申請人的財務穩(wěn)健，資信良好，達到中國證監(jiān)會規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模等條件

　?、?申請人的從業(yè)人員符合所在國家或者地區(qū)的有關從業(yè)資格的要求

　　Ⅲ.申請人有健全的治理結構和完善的內控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，近1年未受到監(jiān)管機構的重大處罰

　?、?申請人所在國家或者地區(qū)有完善的法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機構已與中國證監(jiān)會簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關系

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　參考答案：D

　　參考解析： 《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》第六條規(guī)定，申請合格投資者資格，應當具備下列條件：①申請人的財務穩(wěn)健，資信良好，達到中國證監(jiān)會規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模等條件;②申請人的從業(yè)人員符合所在國家或者地區(qū)的有關從業(yè)資格的要求;③申請人有健全的治理結構和完善的內控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，近三年未受到監(jiān)管機構的重大處罰; ④申請人所在國家或者地區(qū)有完善的法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機構已與中國證監(jiān)會簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關系;⑤中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　第6題　期貨交易所履行的職責包括(　　)。

　?、?組織并監(jiān)督交易、結算和交割

　?、?為期貨交易提供分散履約擔保

　?、?按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理

　?、?設計合約，安排合約上市

　　A.Ⅰ、 Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　C.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：期貨交易所履行下列職責：①提供交易的場所、設施和服務;②設計合約，安排合約上市;③組織并監(jiān)督交易、結算和交割;④為期貨交易提供集中履約擔保;⑤按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理;⑥國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他職責。

　　無論正確率是高還是低，在接下來的時間里，建議考生依然多抽點時間使用證券從業(yè)考試題庫多做點練習。做題的手感是會隨著練習的中斷而減少的，考前的訓練尤其重要。而如果自學時候對于書本的理解很難到位，則可以學習網(wǎng)校的證券從業(yè)課程(證券市場基本法律法規(guī)，金融市場基礎知識)，讓老師來為你答疑解惑。

　　證券從業(yè)資格考試正在等你與之一戰(zhàn)，而你為接下來的戰(zhàn)斗做好充足的準備了嗎?

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