2017年證券投資顧問考試共安排了7次考試，通過證券一般從業(yè)考試（兩科）的考生即可報(bào)名參加專項(xiàng)類考試。有的考生對什么是投資顧問，投資顧問是做什么的，怎樣才能成為投資顧問等等問題還有疑問，小編整理了有關(guān)投資顧問的相關(guān)資料，希望對大家報(bào)名備考有所幫助。

什么是投資顧問？

投資顧問簡稱“投顧”。據(jù)百度百科資料，投資顧問是指專門從事于提供投資建議而獲薪酬的人士，它是投資服務(wù)中非常重要的角色。

投資顧問有廣義和狹義之分。廣義的投資顧問，可以是指為金融投資、房地產(chǎn)投資、商品投資等各類投資領(lǐng)域提供專業(yè)建議的專業(yè)人士。

狹義的投資顧問，特指在證券行業(yè)（如證券公司或?qū)I(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)）為證券投資者（通常為股民）提供專業(yè)證券投資咨詢服務(wù)的人員。

證券通投顧網(wǎng)所講的投資顧問屬于狹義的范疇。

怎樣才能成為投資顧問？

國內(nèi)的投資顧問首先需要通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關(guān)考試?？荚噧?nèi)容分三個(gè)科目，一般從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》、《金融市場基礎(chǔ)知識》兩個(gè)科目，專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試只要參加證券投資顧問勝任能力考試《證券投資顧問業(yè)務(wù)》即可，以上3個(gè)科目考試全部合格，并在具有證券業(yè)務(wù)資格的公司從業(yè)兩年以上，符合證監(jiān)會的其他任職條件，可以向中國證券業(yè)協(xié)會提出證券投資咨詢（投資顧問）資格申請，成為真正的執(zhí)業(yè)投資顧問。

目前，取得證監(jiān)會證券業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)共有以下四類：證券公司129家、證券投資咨詢公司84家、證券資信評級機(jī)構(gòu)9家、融資擔(dān)保公司19家。

上海證券通投資資訊科技有限公司是84家投資咨詢公司之一，公司目前已取得投資顧問執(zhí)業(yè)資格的員工共有43位。

投資顧問是做什么的？

客戶在接受金融投資服務(wù)的過程中，第一個(gè)遇到的服務(wù)者就是投資顧問，并且投資顧問與客戶的溝通與交流將貫穿服務(wù)的始終。投資顧問的任務(wù)是幫助客戶達(dá)成投資目標(biāo)，為此他需要始終與客戶保持全面深入的交流。

你和投資理財(cái)顧問關(guān)系搞好了，他會免費(fèi)幫你制定人生財(cái)產(chǎn)規(guī)劃以及投資的方向！在西方歐美發(fā)達(dá)國家，投資顧問是最受人敬重令人羨慕的職業(yè)之一。

投顧不能干什么？

首先，不能代客炒股，客戶的股票賬號密碼都是投顧不該碰的；

其次，不得同時(shí)身兼證券分析師（俗稱股評家）；

再次，不能通過大眾傳媒（在這個(gè)時(shí)代除了電視廣播報(bào)紙還要包括微博微信）向公眾作出買賣某股票的建議；（現(xiàn)在大家知道那些號稱股神的股票投資群有什么毛病了吧）

然后，不能損害客戶利益（既包括為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益；也包括為自己的利益損害客戶利益；也包括為特定客戶利益損害其他客戶利益）；

再然后，不能向他人泄露已經(jīng)替客戶做的投資決策；

最后，不能以個(gè)人名義向客戶收取顧問服務(wù)費(fèi)用。