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    2011年11月證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》真題

    來源:233網(wǎng)校 2012年3月6日
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    121、上市公司發(fā)行配股時,應(yīng)在T-2日刊登配股說明書、發(fā)行公告及網(wǎng)上路演公告。( ?。?

    122、投資者通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式進行戰(zhàn)略投資的,上市公司根據(jù)《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》的有關(guān)規(guī)定向商務(wù)部報送相關(guān)申請文件,有特殊規(guī)定的從其規(guī)定。( ?。?

    123、市值配售方式是指在新股發(fā)行時,將一定比例的新股由上網(wǎng)公開發(fā)行改為向二級市場上投資者配售,投資者根據(jù)其持有上市流通證券的市值和折算的申購限量,自愿申購新股。( ?。?

    124、如果上市公司董事會下設(shè)薪酬、審計、提名等委員會的,獨立董事會應(yīng)當(dāng)在委員會成員中占有1/2以上的比例。( ?。?

    125、上市公司向社會公開發(fā)行新股就是指向全體社會公眾發(fā)售股份。(  )

    126、上市公司配股距前次發(fā)行的時間間隔應(yīng)不少于一個完整的會計年度。( ?。?

    127、為提高首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下收購及資金結(jié)算效率,證監(jiān)會要求對網(wǎng)下部分通過證券交易所進行電子化操作。( ?。?

    128、對上市公司實際控制人已承諾解決,但尚未解決的同業(yè)競爭可能損害中小股東利益的,應(yīng)在可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書中作特別風(fēng)險提示。( ?。?

    129、上市公告書是發(fā)行人在股票上市前向公眾公告發(fā)行與上市有關(guān)事項的信息披露文件,也可以同時刊登祝賀性和廣告性詞句。( ?。?

    130、考慮到投資者網(wǎng)上瀏覽的效率,首次公開募集股票時,主承銷商須對招股說明書進行概括總結(jié),然后網(wǎng)上公布。( ?。?

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