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    2011年3月《證券發(fā)行與承銷》真題

    來源:233網(wǎng)校 2011年7月26日
    導(dǎo)讀:
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    51、經(jīng)上海證券交易所同意后,發(fā)行人和主承銷商應(yīng)于(  ),日刊登《股份變動及增發(fā)股票上市公告書》。
    A.1-2
    B.1-1
    C.1+1
    D.1+2
    52、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司,其最近~3個(gè)會計(jì)年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額平均應(yīng)(  )。
    A.不少于公司債券半年的利息
    B.不少干公司債券1年的利息
    C.不少于公司債券2年的利息
    D.不少于公司債發(fā)行額
    53、上市公司在可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換期結(jié)束的20個(gè)交易日前,應(yīng)當(dāng)至少發(fā)布( ?。┐翁崾竟?,提醒投資者有關(guān)停止交易的事項(xiàng)。
    A.6
    B.5
    C.3
    D.1
    54、關(guān)于投標(biāo)限定,下列說法錯(cuò)誤的是(  );
    A.利率或利差招標(biāo)時(shí),標(biāo)位變動幅度為0.01%
    B.甲類成員最低投標(biāo)限額為當(dāng)期國債招標(biāo)量的3%
    C.乙類成員最低投標(biāo)限額為當(dāng)期國債招標(biāo)量的0.5%
    D.單一標(biāo)位最低投標(biāo)限額為0.2億元,最高投標(biāo)限額為15億元
    55、中國銀監(jiān)會選擇以( ?。┳鳛槲覈旌腺Y本工具的主要形式。
    A.儲蓄國債
    B.可轉(zhuǎn)換債券
    C.場外交易的企業(yè)債券
    D.銀行間市場發(fā)行的債券
    56、發(fā)行人和上市推薦人對債券持有人名冊的準(zhǔn)確性負(fù)(  )。
    A.連帶責(zé)任
    B.過錯(cuò)責(zé)任
    C.全部責(zé)任
    D.按份責(zé)任
    57、企業(yè)應(yīng)當(dāng)在短期融資券本息兌付日前( ?。﹤€(gè)工作日,通過中國貨幣網(wǎng)和中國債券信息網(wǎng)公布本金兌付、付息事項(xiàng)。
    A.3
    B.5
    C.7
    D.10
    58、根據(jù)規(guī)定,要成為管理層股東,至少控制( ?。┑耐镀睓?quán)。
    A.3%
    B.5%
    C.10%
    D.15%
    59、下列機(jī)構(gòu)或人員中,( ?。┯袡?quán)根據(jù)并購重組申請人及其他相關(guān)單位和個(gè)人提出的書面申請,決定相關(guān)并購重組委委員是否回避。
    A.并購重組委管理人員
    B.中國證券業(yè)協(xié)會
    C.中國證監(jiān)會
    D.并購重組委召集人
    60、向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股的當(dāng)事入應(yīng)依法向( ?。┺k理股權(quán)過戶登記手續(xù)。
    A.證監(jiān)會
    B.證券發(fā)行委員會
    C.工商行政管理部門
    D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

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