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    2010年3月證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》試題及答案

    來源:233網(wǎng)校 2011年5月17日
      81、股權(quán)融資包括()。
      A.配股
      B.增發(fā)新股
      C.股利分配中的送紅股
      D.股利分配中的現(xiàn)金分紅
      標(biāo)準(zhǔn)答案:a,b,c
      解  析:股權(quán)融資是指公司以出讓股份的方式向股東籌集資金,包括配股、增發(fā)新股以及股利分配中的送紅股。
      82、按行業(yè)關(guān)聯(lián)性劃分,并購可以分為()
      A.橫向并購
      B.縱向并購
      C.混合并購
      D.協(xié)議收購
      標(biāo)準(zhǔn)答案:a,b,c
      解  析:公司收購按購并雙方的行業(yè)關(guān)聯(lián)性劃分為橫向并購、縱向并購和混合并購。D項協(xié)議收購是按持股對象是否確定劃分的。
      83、根據(jù)香港的《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》,發(fā)行人須委任有關(guān)人士擔(dān)任的職責(zé)包括()。
      A.董事
      B.資格會計師
      C.監(jiān)察主任
      D.公司秘書
      標(biāo)準(zhǔn)答案:a,b,c,d
      84、按目標(biāo)公司董事會是否抵制劃分,并購可以分為()
      A.協(xié)議收購
      B.要約收購
      C.敵意收購
      D.善意收購
      標(biāo)準(zhǔn)答案:c,d
      解  析:公司收購按目標(biāo)公司董事會是否抵制,并購可以分為敵意收購和善意收購。
      85、擔(dān)保采用()方式的,應(yīng)披露擔(dān)保物的種類、數(shù)量、價值等相關(guān)情況。
      A.抵押
      B.質(zhì)押
      c.保證
      D.按揭
      標(biāo)準(zhǔn)答案:a,b
      解  析:擔(dān)保采用抵押、質(zhì)押方式的,應(yīng)披露擔(dān)保物的種類、數(shù)量、價值等相關(guān)情況。
      86、一般來說,商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備()
      A.核心資本充足率不低于4%
      B.最近3年連續(xù)盈利
      C.貸款損失準(zhǔn)備計提充足
      D.最近3年沒有重大違法違規(guī)行為
      標(biāo)準(zhǔn)答案:a,b,c,d
      87、首次公開發(fā)行股票,并申請在經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的證券交易所上市的公司,股票上市前,應(yīng)按()中的有關(guān)要求編制上市公告書。
      A.《公司法》、《證券法》
      B.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》
      C.核準(zhǔn)其掛牌交易的證券交易場所《上市規(guī)則》
      D.《股票上市公告書內(nèi)容與格式指引》
      標(biāo)準(zhǔn)答案:a,b,c,d
      88、認(rèn)股書應(yīng)當(dāng)載明的事項是()。
      A.發(fā)起人認(rèn)購的股份數(shù)
      B.每股的票面金額和發(fā)行價格,無記名股票的發(fā)行總數(shù)
      C.募集資金的用途,本次募股的起止期限及逾期未募足時認(rèn)股人可以撤回所認(rèn)股份的說明
      D.認(rèn)股人的權(quán)利、義務(wù)
      標(biāo)準(zhǔn)答案:a,b,c,d
      89、創(chuàng)立大會由()組成。
      A.發(fā)起人
      B.經(jīng)理
      C.董事
      D.認(rèn)股人
      標(biāo)準(zhǔn)答案:a,d
      解  析:創(chuàng)立大套由發(fā)起人、認(rèn)股人組成。
      90、向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)符合()。
      A.擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%
      B.控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量
      C.采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行
      D.擬配售股份數(shù)量不少于本次配售股份前股本總額的20%
      標(biāo)準(zhǔn)答案:a,b,c
      解  析:向原股東配股,除符合一般規(guī)定外,還應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定:(1)擬配股數(shù)量不超過本次配股前股本總額的30%;(2)控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量;(3)采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行。

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