11、 憑證式國債承銷團(tuán)成員原則上不超過（　?。┘?；記賬式國債承銷團(tuán)成員原則上不超過（　?。┘摇?br />A．20，40
B．40,60
C．20，60
D．60，40

12、 下列哪項(xiàng)不是首次公開發(fā)行股票時(shí)的輔導(dǎo)工作的原則要求?（　?。?br />A．勤勉盡責(zé)
B．誠實(shí)守信
C．認(rèn)真履行審慎核查和輔導(dǎo)義務(wù)
D．責(zé)任明確、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

13、 香港聯(lián)交所最新修訂的《上市規(guī)則》對(duì)盈利和市值要求有如下要求：公司于上市時(shí)市值不低于（　　）億港元，且最近1期末經(jīng)審計(jì)財(cái)政年度收入至少（　　）億港元，滿足香港聯(lián)交所最新修訂的《上市規(guī)則》對(duì)盈利和市值要求。
A．40；5
B．30；3
C．20；3
D．30；5

14、 以募集方式設(shè)立的股份有限公司，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的（　?。?。
A．40%
B．35%
C．25%
D．20%

15、 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的（　?。?。
A．25%
B．20%
C．15%
D．10%

16、 如果擬發(fā)行股本超過（　?。﹥|元，可酌情降低向社會(huì)公眾發(fā)行部分的比例，但是最低不得少于公司擬發(fā)行股本總額的（　?。?。
A．4；10
B．5；15
C．4；15
D．5；10

17、 承銷金額在（　?。﹥|元以上、承銷團(tuán)成員在（　?。┘乙陨峡稍O(shè)2～3家副主承銷商。
A．1，5
B．2，6
C．3，10
D．4，10

18、 發(fā)行新股時(shí)的律師費(fèi)用屬于（　?。?。
A．發(fā)行費(fèi)用
B．承銷費(fèi)用
C．發(fā)行手續(xù)費(fèi)用
D．評(píng)估費(fèi)用

19、 股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格由（　　）確定。
A．發(fā)行人
B．承銷的證券公司
C．發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商
D．中國證監(jiān)會(huì)
20、 重大關(guān)聯(lián)交易時(shí)指發(fā)行人與其關(guān)聯(lián)方達(dá)成的關(guān)聯(lián)交易總額高于人民幣（　?。┤f元或高于最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的（　?。┑年P(guān)聯(lián)交易。
A．300；5%
B．5 000；5%
C．3 000；35%
D．5 000；3%