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    2013年證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》高分沖刺試卷(5)

    來源:233網(wǎng)校 2013年10月17日
    導(dǎo)讀:
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    131、承銷商備案材料的有關(guān)內(nèi)容發(fā)生變化時,主承銷商應(yīng)向中國證監(jiān)會補報備案。( ?。?br />132、 境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)取得的內(nèi)資股承銷業(yè)務(wù)資格證書的有效期為簽發(fā)日起的2年內(nèi),2年后自動失效。( ?。?br />
    133、 發(fā)審委在對首次公開發(fā)行股票的審核工作中,發(fā)審委委員在發(fā)審委會上可以投棄權(quán)票。( ?。?br />
    134、公司為公司股東(含控股股東)或?qū)嶋H控股人提供擔(dān)保的,必須經(jīng)股東大會決議,在此種情況下,股東或?qū)嶋H控制人支配股東可參加表決。( ?。?br />135、 發(fā)行人可針對實際情況編制招股說明書摘要。(  )

    136、 有限責(zé)任公司整體變更成股份有限公司后,只有過去1年業(yè)績可連續(xù)計算,通過發(fā)行股票轉(zhuǎn)為上市公司。( ?。?br />
    137、B股發(fā)行上市交易等行為,都要受到海外法律的約束。(  )
    138、 投資者及其一致行動人不是上市公司的第一大股東或者實際控制人,其擁有權(quán)益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份的5%,但未達到20%的,應(yīng)當(dāng)編制詳式權(quán)益變動報告書。( ?。?br />
    139、中國證監(jiān)會的談話人員,應(yīng)遵守法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定,認真履行職責(zé),可以向媒體透露與談話結(jié)果有關(guān)的信息。( ?。?br />140、上市公司發(fā)行配股時,應(yīng)在T-2日刊登配股說明書、發(fā)行公告及網(wǎng)上路演公告。( ?。?br />
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