第十章 證券的發(fā)行與承銷(答案解析)
　　一、單項(xiàng)選擇題
　　1、下列人員中，可在資信評級機(jī)構(gòu)中負(fù)責(zé)證券評級業(yè)務(wù)的是（　?。?
　　A、被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁入措施，且禁入期未滿
　　B、上年曾因違法經(jīng)營受到行政處罰
　　C、近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄
　　D、在中國境內(nèi)或者香港、澳門等地區(qū)工作滿2年的境外人士 請?jiān)L問考試大網(wǎng)站//www.examda.com/
　　2、證券評級機(jī)構(gòu)與評級對象存在（　?。╆P(guān)系的，不得受托開展證券評級業(yè)務(wù)。
　　A、同一股東持有證券評級機(jī)構(gòu)、受評級機(jī)構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的股份達(dá)到3%
　　B、受評級機(jī)構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人及其實(shí)際控制人直接或者間接持有證券評級機(jī)構(gòu)股份達(dá)到5%
　　C、證券評級機(jī)構(gòu)及其實(shí)際控制人直接或者間接持有受評級證券發(fā)行人或者受評級機(jī)構(gòu)股份達(dá)到4%
　　D、證券評級機(jī)構(gòu)及其實(shí)際控制人在開展證券評級業(yè)務(wù)之前7個(gè)月時(shí)曾買賣受評級證券
　　3、目前，憑證式國債發(fā)行完全采用（　?。涃~式國債發(fā)行完全采用（　?。?
　　A、承購包銷方式，承銷包銷方式
　　B、承購包銷方式，公開招標(biāo)方式
　　C、公開招標(biāo)方式，承銷包銷方式，
　　D、公開招標(biāo)方式，公開招標(biāo)方式
　　4、（　?。┦墙邮苁芡袡C(jī)構(gòu)委托，負(fù)責(zé)保管信托財(cái)產(chǎn)賬戶資金的機(jī)構(gòu)。
　　A、資金保管機(jī)構(gòu)
　　B、受托機(jī)構(gòu)
　　C、投資機(jī)構(gòu)
　　D、貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)
　　5、中國銀監(jiān)會借鑒其他國家對混合資本工具的有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格遵照《巴塞爾協(xié)議》要求的原則特征，選擇以（　?。┳鳛槲覈旌腺Y本工具的主要形式。
　　A、場外交易的企業(yè)債券
　　B、憑證式國債
　　C、銀行間市場發(fā)行的債券
　　D、交易所市場發(fā)行的債券
　　6、下列關(guān)于國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券審批機(jī)制的說法錯(cuò)誤的是（　?。?。
　　A、中國人民銀行會同財(cái)政部，對人民幣債券的發(fā)行規(guī)模及所籌資金用途進(jìn)行審核 考試大－中國教育考試門戶網(wǎng)站(www．Examda。com)
　　B、中國人民銀行對人民幣債券發(fā)行利率進(jìn)行管理
　　C、國家外匯管理局根據(jù)有關(guān)外匯管理規(guī)定，負(fù)責(zé)對發(fā)債資金非居民人民幣專用賬戶及其結(jié)、售匯進(jìn)行管理
　　D、財(cái)政部及國家有關(guān)外債、外資管理部門對發(fā)債所籌資金發(fā)放的貸款和投資進(jìn)行管理
　　7、國際開發(fā)機(jī)構(gòu)申請?jiān)谥袊硟?nèi)發(fā)行人民幣債券應(yīng)經(jīng)在中國境內(nèi)注冊且具備人民幣債券評級能力的評級公司評級，人民幣債券信用級別為（　?。┘壱陨?，已為中國境內(nèi)項(xiàng)目或企業(yè)提供的貸款和股本資金在（　?。┮陨?。
　　A、A，10億美元
　　B、AA，l0億人民幣
　　C、A，5億美元
　　D、AA，10億美元
　　8、資產(chǎn)支持證券就是由（　?。┌l(fā)行的，代表特定目的信托的信托收益權(quán)份額。
　　A、發(fā)起機(jī)構(gòu)
　　B、資金保管機(jī)構(gòu)
　　C、貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)
　　D、特定目的信托受托機(jī)構(gòu)
　　9、發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息日前（　?。﹤€(gè)工作日公布付息公告，后一次付息及兌付日前（　　）個(gè)工作日公布兌付公告。
　　A、1，3
　　B、2，5
　　C、3，5
　　D、2，3
　　10、關(guān)于公開發(fā)行企業(yè)債券的條件，錯(cuò)誤的是（　　）。
　　A、股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣3 000萬元
　　B、有限責(zé)任公司和其他類型企業(yè)的凈資產(chǎn)額不低于人民幣5 000萬元 來源：www.examda.com
　　C、累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%
　　D、近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息
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