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    2010年證券發(fā)行與承銷《第十章債券的發(fā)行與承銷》練習(xí)試題

    來源:233網(wǎng)校 2010年8月13日
    導(dǎo)讀:
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    153、發(fā)行人可以認購自己發(fā)行的金融債券。(?。?BR>
    154、記賬式國債分銷對象為在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立債券賬戶及在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立股票和基金賬戶的各類投資者。(?。?BR>
    155、公開發(fā)行債券的擔(dān)保金額應(yīng)不少于債券本息的總額。定向發(fā)行債券的擔(dān)保金額原則上應(yīng)不少于債券本息總額的30%。(?。?BR>
    156、根據(jù)上海證券交易所《關(guān)于調(diào)整公司債券發(fā)行、上市、交易有關(guān)事宜的通知》(上證債字[2009]187號),對于公司債券的發(fā)行、上市和交易進行分類管理。(?。?BR>
    157、受托機構(gòu)應(yīng)與信用評級機構(gòu)就資產(chǎn)支持證券跟蹤評級的有關(guān)安排作出約定,并應(yīng)于資產(chǎn)支持證券存續(xù)期內(nèi)每年的7月31日前向投資者披露上年度的跟蹤評級報告。(?。?BR>
    158、定向發(fā)行的金融債券只能在認購人之間進行轉(zhuǎn)讓。(?。?BR>
    159、資產(chǎn)支持證券代表發(fā)起機構(gòu)的負債,資產(chǎn)支持證券投資機構(gòu)的追索權(quán)不僅限于信托財產(chǎn)。( )

    160、商業(yè)銀行發(fā)行次級債券應(yīng)聘請證券信用評級機構(gòu)進行信用評級。其發(fā)行可采取一次足額發(fā)行或限額內(nèi)分期發(fā)行的方式。(?。?BR>
    161、資產(chǎn)支持證券的發(fā)行可采取一次性足額發(fā)行或限額內(nèi)分期發(fā)行的方式。(?。?BR>
    162、在商業(yè)銀行最多可以發(fā)行占核心資本50%的次級債計入附屬資本的情況下,商業(yè)銀行可以通過發(fā)行一定額度的混合資本債券,填補現(xiàn)有次級債和一般準備等附屬資本之和不足核心資本100%的差額部分,提高附屬資本在監(jiān)管資本中的比重。(?。?BR>
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