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    2010年證券發(fā)行與承銷《第六章首次公開發(fā)行股票的操作》練習(xí)試題

    來源:233網(wǎng)校 2010年8月13日
    導(dǎo)讀:
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    140、在網(wǎng)下電、子化發(fā)行方式下,主承銷商按規(guī)定向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記結(jié)算平臺發(fā)送網(wǎng)下配售結(jié)果數(shù)據(jù),并保證發(fā)送的網(wǎng)下配售結(jié)果數(shù)據(jù)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。登記結(jié)算平臺據(jù)此辦理網(wǎng)下發(fā)行股份初始登記。(?。?BR>
    141、上海證券交易所要求,上市公司或保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)在持續(xù)督導(dǎo)期最后1年年度報(bào)告披露后的10個工作日內(nèi)向交易所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書。(?。?BR>
    142、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)采用包銷方式,若承銷團(tuán)不能全部售出證券,則承銷商在承銷期結(jié)束時(shí)自行購入售后剩余的證券。(?。?BR>
    143、股款收繳結(jié)束后,主承銷商應(yīng)當(dāng)按照承銷協(xié)議的規(guī)定,在股票發(fā)行結(jié)束后的若干天內(nèi),在扣除相關(guān)費(fèi)用后,將收繳的股款全額劃人發(fā)行人指定的銀行賬戶。(?。?BR>
    144、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人向交易所報(bào)送信息披露文件及其他文件之前,或者履行信息披露義務(wù)后5個交易日內(nèi),完成對有關(guān)文件的審閱工作,督促發(fā)行人及時(shí)更正審閱中發(fā)現(xiàn)的問題,并向交易所報(bào)告。(?。?BR>
    145、戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià),并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于12個月,持有期自本次公開發(fā)行的股票上市之日起計(jì)算。( )

    146、承銷協(xié)議和承銷團(tuán)協(xié)議可以在發(fā)行價(jià)格確定后簽訂。(?。?BR>
    147、主承銷商的證券自營賬戶不得參與本次發(fā)行股票的詢價(jià)、網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行。(?。?BR>
    148、首次公開發(fā)行股票的持續(xù)督導(dǎo)的期間為股票上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個完整會計(jì)年度,自股票上市申請被批準(zhǔn)之日起計(jì)算。(?。?BR>
    149、上海證券交易所規(guī)定,每一證券賬戶只能申購一次,同一證券賬戶的多次申購委托(包括在不同的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)各進(jìn)行一次申購的情況),除第一次申購?fù)?,均視為無效申購。(?。?BR>
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