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    2010年10月證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》標準模擬試卷(11)

    來源:233網(wǎng)校 2010年8月13日
    導讀:
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    161、在可交換公司債券發(fā)行前,證券登記結(jié)算機構(gòu)應當與上市公司股東就預備用于交換的股票簽訂擔保合同。 ( ?。?BR>
    162、深圳交易所規(guī)定申購單位為1000股。(  )
    163、證券服務機構(gòu)在其出具的意見中采用其他證券服務機構(gòu)或者人員的專業(yè)意見的,仍然應當進行盡職調(diào)查,審慎核查其采用的專業(yè)意見的內(nèi)容,但無須對利用其他證券服務機構(gòu)或者人員的專業(yè)意見所形成的結(jié)論負責。( ?。?br />164、股份有限公司的發(fā)起人可以用工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)等無形資產(chǎn)作價出資義購股份。 (?。?BR>
    165、證券公司應建立以凈資本為核心的風險控制指標體系,加強證券公司內(nèi)部控制、防范風險。( )

    166、境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)申請境外上市,要求上市公司最近1個會計年度合并報表中按權(quán)益享有的所屬企業(yè)的凈資產(chǎn)不得超過上市公司合并報表的凈利潤的50%。 ( ?。?BR>
    167、各種融咨方式中,收購公司一般應首先洗用銀行貸款。(?。?br />168、財務顧問應當自持續(xù)督導工作結(jié)束后15個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所上交,“上市總結(jié)報告書”。(?。?BR>
    169、國家可以以一定使用年限的國有土地使用權(quán)作價入股股份有限公司,形成的股份界定為國有法人股。( )

    170、發(fā)行人的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務負責人和董事會秘書等高級管理人員不得在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)中擔任董事、監(jiān)事等職務。 (  )

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