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    2010年10月證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》標(biāo)準(zhǔn)模擬試卷(7)

    來源:233網(wǎng)校 2010年8月12日
    導(dǎo)讀:
    進(jìn)入全真模擬考場(chǎng)在線測(cè)試此套試卷,可查看答案及解析并自動(dòng)評(píng)分 >> 在線做題
    131、內(nèi)地企業(yè)申請(qǐng)香港聯(lián)交所上市,要求公司上市時(shí)預(yù)計(jì)二級(jí)市場(chǎng)的流通量不低于1億元人民幣。(  )

    132、承銷商備案材料的有關(guān)內(nèi)容發(fā)生變化時(shí),主承銷商應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)補(bǔ)報(bào)備案。(?。?br />133、在詢價(jià)增發(fā)、比例配售操作流程中,若T日為增發(fā)發(fā)行日、老股東配售繳款日,則T +1日,詢價(jià)區(qū)間公告見報(bào),股票停牌1個(gè)小時(shí)。( ?。?BR>
    134、股份有限公司的章程對(duì)公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員均有約束力,但股東大會(huì)是股份公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu),不受公司章程的約束。( )

    135、證券發(fā)行的輔導(dǎo)對(duì)象為首次公開發(fā)行股票的公司,具體接受輔導(dǎo)的為公司各級(jí)管理人員,但不包括股東。( ?。?BR>
    136、發(fā)行人可以認(rèn)購(gòu)或變相認(rèn)購(gòu)自己發(fā)行的金融債券。 ( ?。?BR>
    137、當(dāng)企業(yè)整體改組為上市公司的時(shí)候,無形資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)一般全部轉(zhuǎn)移到上市公司,由國(guó)有股權(quán)的持股單位,即原企業(yè)享有無形資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的折股。 ( )

    138、在股票發(fā)行前,主承銷商應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)開立專門用于實(shí)行超額配售選擇權(quán)的賬戶,并向證券交易所和中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交授權(quán)委托書及授權(quán)代表的有效簽字文件。 (?。?BR>
    139、上市公司發(fā)行股票,都必須由證券公司承銷。(?。?BR>
    140、清算價(jià)格適用于依照《企業(yè)破產(chǎn)法》的規(guī)定,經(jīng)人民法院宣告破產(chǎn)的公司,公司在股份制改組中一般不使用這一辦法。( )

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