三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的作√表示，錯(cuò)誤的用×表示，不選、錯(cuò)選均不得分）
121、投資銀行業(yè)的狹義含義只限于某些資本市場活動(dòng)，著重指資本市場上的承銷業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理和風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)務(wù)。（　?。?BR>
122、信貸資產(chǎn)證券化發(fā)起機(jī)構(gòu)是指通過設(shè)立特定目的信托轉(zhuǎn)讓信貸資產(chǎn)的金融機(jī)構(gòu)。（　）

123、上市公司并購重組活動(dòng)涉及公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定聘請具有保薦資格的證券公司從事相關(guān)業(yè)務(wù)。（　?。?BR>
124、記賬式國債的乙類承銷團(tuán)資格之一是注冊資本不低于人民幣10億元的非存款類金融機(jī)構(gòu)。（?。?BR>
125、申請發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券時(shí)，一定要報(bào)送發(fā)行人編制的盈利預(yù)測報(bào)告。（?。?BR>
126、某公司的注冊資本為人民幣5 000萬元，法定盈余公積金累計(jì)為1 250萬元，該公司可以不再提取法定盈余公積金。（?。?BR>
127、證券發(fā)行申請未獲批準(zhǔn)的上市公司，自中國證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)的決定之日起6個(gè)月后，可再次提出證券發(fā)行申請。（　　）

128、荷蘭式招標(biāo)標(biāo)的為利率或利差時(shí)，全場最高中標(biāo)利率或利差為當(dāng)期國債票面利率或基本利差，各中標(biāo)機(jī)構(gòu)均按發(fā)行價(jià)格承銷。（　）

129、境內(nèi)公司如果H股上市，若發(fā)行人已擁有超過一類的證券，則上市時(shí)由公眾持有的股本總額至少應(yīng)達(dá)到35％。 （?。?BR>
130、發(fā)行人在披露業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)時(shí)，應(yīng)披露發(fā)行當(dāng)年和未來3年的發(fā)展-H1劃，包括提高競爭能力、市場和業(yè)務(wù)開拓、籌資等方面的計(jì)劃。（?。?BR>