二、多項選擇題
　　1.政策性金融債券由我國政策性銀行經(jīng)中國人民銀行批準，用計劃派購或市場化的方式，向( )等金融機構發(fā)行。
　　A. 國有商業(yè)銀行
　　B. 區(qū)域性商業(yè)銀行
　　C. 商業(yè)保險公司
　　D. 郵政儲蓄銀行
　　2.我國的企業(yè)債券泛指各種所有制企業(yè)發(fā)行的債券，如( )。
　　A. 地方企業(yè)債券
　　B. 重點企業(yè)債券
　　C. 企業(yè)短期融資券
　　D. 公司債券
　　3.發(fā)行人應當就下列事項聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責( )。
　　A.從事證券承銷業(yè)務
　　B.首次公開發(fā)行股票并上市
　　C.上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券
　　D.中國證監(jiān)會認定的其他情形
　　4.證券承銷業(yè)務的( )是現(xiàn)場檢查的重要內容。
　　A. 正常性
　　B. 合規(guī)性
　　C. 營利性
　　D. 安全性
　　5.企業(yè)債券發(fā)行人向交易所申請上市，必須由交易所認可的l～2個機構推薦，并出具上市推薦書,上市推薦人應當符合下列( )條件。
　　A. 具有交易所會員資格
　　B. 近3年內無重大違法、違規(guī)行為
　　C. 具備股票主承銷商資格，且信譽良好
　　D. 負責推薦工作的主要業(yè)務人員熟悉交易所章程及相關業(yè)務規(guī)則
　　6.保薦期間分為( )。
　　A. 盡職調查階段
　　B. 盡職推薦階段
　　C. 持續(xù)推薦階段
　　D. 持續(xù)督導階段
　　7.修訂后的《公司法》對公司的注冊資本制度、公司治理結構、股東權利保護、財務會計制度、合并分立制度等作出了比較全面的修改，增加了( )等方面的規(guī)定。
　　A. 累積投票
　　B. 獨立董事
　　C. 關聯(lián)關系規(guī)范
　　D. 法人人格否認
　　8.中國證監(jiān)會的非現(xiàn)場檢查包括( )。
　　A. 財務報表附注
　　B. 機構、制度結構
　　C. 證券公司的年度報告
　　D. 董事會報告
　　9.中國證監(jiān)會對證券公司機構、制度與人員的檢查包括( )。
　　A.在承銷業(yè)務中，是否有向發(fā)行人提供融資或變相融資的行為
　　B.是夠按規(guī)定的程序承銷企業(yè)債券
　　C.有無專門為承銷業(yè)務提供咨詢的研究部門，是如何與投資銀行部門交換研究成果的
　　D.公司是否建立了相應的制度和組織體系，以控制風險和加強對人員的管理
　　10.目前，我國國債主要分為( )。
　　A.記賬式國債
　　B.實物國債
　　C.憑證式國債
　　D.零息國債
　　11.證券公司必須持續(xù)符合的風險控制指標標準有( )。
　　A. 凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
　　B. 凈資產(chǎn)與負債的比例不得低于20%
　　C. 凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于50%
　　D. 凈資本與負債的比例不得低于8%
　　12.根據(jù)《證券公司管理辦法》的規(guī)定，投資銀行部門應當( )。
　　A. 建立嚴密的內核工作規(guī)則與程序
　　B. 強化風險責任制
　　C. 建立嚴格的項目風險評估體系和項目責任管理制度
　　D. 建立科學的發(fā)行人質量評價體系
　　13.( )可以在證券交易所債券市場上參加記賬式國債的招標發(fā)行及競爭性定價過程，向財政部直接承銷記賬式國債。
　　A. 商業(yè)銀行
　　B. 保險公司
　　C. 信托投資公司
　　D. 證券公司
　　14.證券公司應向( )報送年度報告。
　　A. 中國證監(jiān)會
　　B. 中國證券登記結算公司
　　C. 滬、深證券交易所
　　D. 公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構
　　15.證券公司應建立完善的承銷風險評估與處理機制，通過( )有效控制包銷風險。
　　A. 事先評估
　　B. 擴大分銷渠道
　　C. 制訂風險處置預案
　　D. 建立獎懲機制