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    2009年11月證券從業(yè)考試《證券發(fā)行與承銷》預(yù)測(cè)試題(2)

    來(lái)源:233網(wǎng)校 2009年11月11日
    導(dǎo)讀:
    進(jìn)入全真模擬考場(chǎng)在線測(cè)試此套試卷,可查看答案及解析并自動(dòng)評(píng)分 >> 在線做題
    11、投資者有下列( ?。┣樾蔚?,擁有上市公司的控制權(quán)。{Page}

    12、公司配售股票的對(duì)象為( ?。Page}

    13、特定對(duì)象以資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)而取得上市公司股份,自股份發(fā)行結(jié)束之日其( ?。﹤€(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;如特定對(duì)象為上市公司控股股東、實(shí)際控制人或者其控制的管理按人的,( ?。﹤€(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。{Page}

    14、上市公司決定撤回證券發(fā)行申請(qǐng)的,應(yīng)當(dāng)在撤回申請(qǐng)文件的(  )予以公告。{Page}

    15、國(guó)有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后,向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出境外上市申請(qǐng),凈資產(chǎn)不少于(  )億元人民幣,過(guò)去l年稅后利潤(rùn)不少于(  )萬(wàn)元人民幣。{Page}

    16、( ?。┦潜粚徲?jì)單位的內(nèi)部控制制度或程序不能及時(shí)防止或者發(fā)現(xiàn)某項(xiàng)認(rèn)定發(fā)生重大錯(cuò)報(bào)的可能性。{Page}

    17、發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對(duì)象配售股票,并應(yīng)當(dāng)與網(wǎng)上發(fā)行同時(shí)進(jìn)行。本次發(fā)行的股票向戰(zhàn)略投資者配售的,發(fā)行完成后無(wú)持有期限制度股票數(shù)量不得低于本次發(fā)行股票數(shù)量的( ?。Page}

    18、保薦制實(shí)施后,凡中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的(  ),并持續(xù)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)監(jiān)管要求的,均可按照《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》的要求申請(qǐng)開(kāi)展主承銷業(yè)務(wù)。{Page}

    19、下列不屬于境內(nèi)上市外資股的發(fā)行需選聘的中介機(jī)構(gòu)是(  )。{Page}

    20、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門(mén)在并購(gòu)重組委員會(huì)會(huì)議召開(kāi)( ?。┤涨埃瑢?huì)以通知、并購(gòu)重組申請(qǐng)文件及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)只能部門(mén)的初審報(bào)告送交參會(huì)委員堅(jiān)守。 {Page}

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