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    2009年11月證券從業(yè)考試《證券發(fā)行與承銷》全真試題(2)

    來(lái)源:233網(wǎng)校 2009年11月11日
    導(dǎo)讀:
    進(jìn)入全真模擬考場(chǎng)在線測(cè)試此套試卷,可查看答案及解析并自動(dòng)評(píng)分 >> 在線做題
    151、上市公司公開(kāi)發(fā)行新股是指向特定對(duì)象發(fā)行股票。( ?。?br />152、具有法人資格的國(guó)有企業(yè)、事業(yè)及其他單位以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨(dú)立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份,構(gòu)成國(guó)家股,界定為國(guó)有資產(chǎn)。( ?。?br />153、并購(gòu)重組委員會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開(kāi)兩次全體會(huì)議,對(duì)審核工作進(jìn)行總結(jié)。(  )
    154、資產(chǎn)支持證券的承銷方式可以采用協(xié)議承銷和招標(biāo)承銷共同完成。( ?。?br />155、上市公司最近24個(gè)月內(nèi)曾公開(kāi)發(fā)行證券的發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券,不能存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降30%以上。( ?。?
    156、橫向收購(gòu)是指同屬于一個(gè)產(chǎn)業(yè)或行業(yè),生產(chǎn)或銷售同類產(chǎn)品的企業(yè)之間發(fā)生的收購(gòu)行為。( ?。?br />157、金融債券發(fā)行人信息披露涉及的財(cái)務(wù)報(bào)告,應(yīng)經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì),并出具審計(jì)報(bào)告;信息披露涉及的法律意見(jiàn)書(shū)和信用評(píng)級(jí)報(bào)告,統(tǒng)一由具有債券評(píng)級(jí)能力的性用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)出具。( ?。?br />158、設(shè)立公司,符合《公司法》規(guī)定的設(shè)立條件的,由公司登記機(jī)關(guān)分別登記為有限責(zé)任公司或者股份有限公司,但法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)在公司登記前依法辦理批準(zhǔn)手續(xù)。 ( ?。?br />159、中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2007年5月6日發(fā)布《上市公司證券發(fā)行管理辦法》,其中規(guī)定:證券發(fā)行議案經(jīng)董事會(huì)表決通過(guò)后,應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告證券交易所,公告召開(kāi)股東大會(huì)的通知。( ?。?br />160、中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理申請(qǐng)文件后,由相關(guān)職能部門(mén)對(duì)發(fā)行人的申請(qǐng)文件進(jìn)行初審,并由發(fā)行審核委員會(huì)主任審核。(  )
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