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    2009年11月證券從業(yè)考試《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》全真試題(1)

    來(lái)源:233網(wǎng)校 2009年11月11日
    導(dǎo)讀:
    進(jìn)入全真模擬考場(chǎng)在線(xiàn)測(cè)試此套試卷,可查看答案及解析并自動(dòng)評(píng)分 >> 在線(xiàn)做題
    151、戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開(kāi)發(fā)行股票的初步詢(xún)價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià),并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于12個(gè)月,持有期自本次公開(kāi)發(fā)行的股票上市之日起計(jì)算。( ?。?br />152、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定,公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司,其最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于5%。(  )
    153、發(fā)行人在募集說(shuō)明書(shū)的有效期內(nèi)未能發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的,應(yīng)當(dāng)重新修訂募集說(shuō)明書(shū)。發(fā)行人可在特別情況下申請(qǐng)適當(dāng)延長(zhǎng)募集說(shuō)明書(shū)的有效期限,但至多不超過(guò)兩個(gè)月。 ( ?。?br />154、證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄,仍然可以擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)。(  )
    155、因可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為股份引起股份變動(dòng)的,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定,立即向工商行政管理部門(mén)申請(qǐng)辦理注冊(cè)資本變更登記。 (  )
    156、金融債券發(fā)行人未能在規(guī)定期限內(nèi)開(kāi)始發(fā)行但卻沒(méi)有完成發(fā)行的,原金融債券發(fā)行核準(zhǔn)文件仍然有效。( ?。?br />157、在企業(yè)股份制改組過(guò)程中,企業(yè)的資產(chǎn)、業(yè)務(wù)及債權(quán)、債務(wù)不一定隨之重組。( ?。?BR>
    158、當(dāng)公司籌集的資金超過(guò)一定限度時(shí),原來(lái)的資本成本就會(huì)增加,追加一個(gè)單位的資本增加的成本稱(chēng)為邊際資本成本。( ?。?br />159、在境外發(fā)行股票并尋求在香港上市的股份有限公司,上市時(shí)的股票總市值應(yīng)不少于1億港元,而由公眾持有的股票市值應(yīng)不少于5000萬(wàn)港元。 ( ?。?br />
    160、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管主要采取登記備案監(jiān)管的形式。(  )
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