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    證券從業(yè)資格考試發(fā)行承銷考前模擬題

    來(lái)源:233網(wǎng)校 2009年9月25日
      第11題內(nèi)核小組通常由(  )名專業(yè)人士組成,這些人員要保持穩(wěn)定性和獨(dú)立性。
      A.5~10
      B.5~15
      C.8~15
      D.8~10
      【正確答案】:C
      第12題外資股招股說(shuō)明書中,在(  )項(xiàng)目下應(yīng)說(shuō)明編制招股章程所依據(jù)的法規(guī)與規(guī)則。
      A.概要
      B.封面
      C.風(fēng)險(xiǎn)因素
      D.緒言
      【正確答案】:D
      第13題發(fā)起設(shè)立是指由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司發(fā)行的(  )而設(shè)立公司的方式。
      A.優(yōu)先股份
      B.控股股份
      C.全部股份
      D.部分股份
      【正確答案】:C
      第14題以募集方式設(shè)立公司,申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股的,擬發(fā)行的股本總額不超過(guò)(  )億元人民幣的,向社會(huì)發(fā)行的股份應(yīng)達(dá)公司股份總數(shù)的(  )以上。
      A.5,10%
      B.5,20%
      C.4,25%
      D.4,30%
      【正確答案】:C
      第15題關(guān)于招股說(shuō)明書,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(  )。
      A.招股說(shuō)明書引用的數(shù)字應(yīng)采用阿拉伯?dāng)?shù)字
      B.招股說(shuō)明書存在對(duì)中外文本的理解上發(fā)生歧義時(shí),以外文文本為準(zhǔn)
      C.招股說(shuō)明書全文文本應(yīng)采用質(zhì)地良好的紙張印刷,幅面為209毫米×295毫米(相當(dāng)于標(biāo)準(zhǔn)的A4紙規(guī)格)
      D.招股說(shuō)明書貨幣金額除特別說(shuō)明外,應(yīng)指人民幣金額,并以元、千元或萬(wàn)元為單位
      【正確答案】:B
      第16題有關(guān)國(guó)債的管理制度主要集中在二級(jí)市場(chǎng)方面,1999年發(fā)布了(  )。
      A.《關(guān)于堅(jiān)決制止國(guó)債賣空行為的通知》
      B.《關(guān)于進(jìn)行國(guó)債公開市場(chǎng)操作有關(guān)問(wèn)題的通知》
      C.《中國(guó)人民銀行關(guān)于銀行問(wèn)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知》
      D.《憑證式國(guó)債質(zhì)押貸款辦法》
      【正確答案】:D
      第17題(  )是指信息披露義務(wù)人所公開的情況不得有任何虛假成分,必須與自身的客觀實(shí)際相符。
      A.真實(shí)性原則
      B.完整性原則
      C.準(zhǔn)確性原則
      D.及時(shí)性原則
      【正確答案】:A
      第18題發(fā)行人、擔(dān)保人、持有本期債券且持有發(fā)行人(  )以上股權(quán)的股東及其他重要關(guān)聯(lián)方可參加債券持有人會(huì)議,并提出議案,但沒(méi)有表決權(quán)。
      A.10%
      B.20%
      C.30%
      D.50%
      【正確答案】:A
      第19題(  )應(yīng)對(duì)招股說(shuō)明書的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查,并在招股說(shuō)明書正文后作出聲明。
      A.保薦人(主承銷商)
      B.發(fā)行人律師
      C.承擔(dān)審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
      D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
      【正確答案】:A
      第20題保薦人應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后(  )個(gè)工作日內(nèi)向(  )報(bào)送“保薦總結(jié)報(bào)告書”。
      A.15,中國(guó)證監(jiān)會(huì)
      B.15,證券交易所
      C.15,中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所
      D.10,中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所
      【正確答案】:D
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