第111題發(fā)行人名稱冠有(　　)或字樣的，應(yīng)說明冠以此名的依據(jù)。考試大－全國最大教育類網(wǎng)站(www．Examda。com)
　　A.“高科技”
　　B.“技術(shù)”
　　C.“科技”
　　D.“新技術(shù)”
　　【正確答案】：A,C
　　第112題影響可轉(zhuǎn)換公司債券價值的因素包括(　　)。
　　A.票面利率
　　B.轉(zhuǎn)股價格、轉(zhuǎn)股期限
　　C.股票波動率
　　D.贖回、回售條款
　　【正確答案】：A,B,C,D
　　第113題國內(nèi)可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行方式主要有(　　)。
　　A.全部網(wǎng)上定價發(fā)行
　　B.網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)下向機構(gòu)投資者配售相結(jié)合
　　C.部分向原社會公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分網(wǎng)下向機構(gòu)投資者配售
　　D.部分向原社會公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分采用網(wǎng)上定價發(fā)行和網(wǎng)下向機構(gòu)投資者配售相結(jié)合的方式
　　【正確答案】：A,B,D
　　第114題關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行規(guī)模，下列說法錯誤的是(　　)。
　　A.可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行規(guī)模由發(fā)行人根據(jù)其投資計劃和財務(wù)狀況確定來源：考試大
　　B.可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行后，累計公司債券余額不得超過最近1期末凈資產(chǎn)額的30%
　　C.對于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，發(fā)行后累計公司債券余額不得高于最近1期末公司凈資產(chǎn)額的40%
　　D.預(yù)計所附認股權(quán)全部行權(quán)后募集的資金總量不超過擬發(fā)行公司債券金額
　　【正確答案】：B
　　第115題證券公司必須持續(xù)符合的風險控制指標標準有(　　)。
　　A.凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于10%
　　B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
　　C.凈資產(chǎn)與負債的比例不得低于20%
　　D.凈資本與負債的比例不得低于8%
　　【正確答案】：B,C,D
　　第116題政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國人民銀行報送(　　)文件。
　　A.金融債券發(fā)行申請報告
　　B.發(fā)行人近3年經(jīng)審計的財務(wù)報告及審計報告
　　C.金融債券發(fā)行辦法
　　D.承銷協(xié)議
　　【正確答案】：A,B,C,D
　　第117題內(nèi)地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司在公眾持股市值和持股量方面應(yīng)滿足(　　)。
　　A.新申請人預(yù)期證券上市時由公眾人士持有的股份的市值須至少為5000萬港元
　　B.無論任何時候，公眾人士持有的股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本至少25%
　　C.若發(fā)行人擁有超過一種類別的證券，其上市時由公眾人士持有的證券總數(shù)必須占發(fā)行人已發(fā)行股本總額至少25%;但正在申請上市的證券類別占發(fā)行人已發(fā)行股本總額的百分比不得少于10%，上市時的預(yù)期市值也不得少于5000萬港元
　　D.如發(fā)行人預(yù)期上市時市值超過100億港元，則交易所可酌情接納一個介乎15%-25%之間的較低百分比考試大論壇
　　【正確答案】：A,B,D
　　第118題財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的監(jiān)管主體有(　　)。
　　A.中國人民銀行
　　B.中國證監(jiān)會
　　C.中國證券業(yè)協(xié)會
　　D.財政部
　　【正確答案】：B,C
　　第119題中國證監(jiān)會在初審過程中，就發(fā)行人的募集資金投資項目是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策和投資管理的規(guī)定征求(　　)的意見。
　　A.注冊地省級人民政府
　　B.財政部
　　C.國家發(fā)展和改革委員會
　　D.國資委
　　【正確答案】：C
　　第120題下列公司債券評級監(jiān)督管理的說法中，正確的是(　　)。
　　A.證券評級機構(gòu)的董事、監(jiān)事和高級管理人員可以投資其他證券評級機構(gòu)
　　B.證券評級機構(gòu)可以為他人提供融資或者擔保
　　C.證券評級機構(gòu)應(yīng)當在每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送年度報告
　　D.證券評級機構(gòu)應(yīng)當在每個季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)，向注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送包含經(jīng)營情況、財務(wù)數(shù)據(jù)等內(nèi)容的季度報告
　　【正確答案】：C,D