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    2009年9月證券資格考試發(fā)行與承銷預測試題(4)

    來源:233網(wǎng)校 2009年8月31日
    導讀:
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    171、上交所規(guī)定,每一證券賬戶只能申購一次,同一證券賬戶的多次申購委托(包括在不同的營業(yè)網(wǎng)點各進行一次申購的情況),除第一次申購外,均視為無效申購。( ?。?br />172、特定對象以現(xiàn)金或者資產(chǎn)認購上市公司非公開發(fā)行的股份后,上市公司用同一次非公開發(fā)行所募集的資金向該特定對象購買資產(chǎn)的,視同上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)。(  )
    173、保薦人應當自持續(xù)督導工作結(jié)束后15個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送“保薦總結(jié)報告書”。( ?。?br />174、已披露權(quán)益變動報告書的投資者及其一致行動人在披露之日起6個月內(nèi),因擁有權(quán)益的股份變動需要再次報告、公告權(quán)益變動報告書的,可以僅就與前次報告書不同的部分作出報告、公告。(  )
    175、首次公開發(fā)行股票,發(fā)行人應按第9號準則的要求制作和報送申請文件。未按第9號準則的要求制作和報送申請文件的,中國證監(jiān)會按照有關(guān)規(guī)定不予受理。( ?。?
    176、按照融資過程中金融中介所起作用的不同,可以把公司的融資方式分為股權(quán)融資與債務融資。( ?。?br />177、對于企業(yè)負債,一般規(guī)定償還期在3年以上的借款為長期負債。( ?。?br />178、企業(yè)收到資產(chǎn)評估機構(gòu)出具的評估報告后,將備案材料逐級報送給國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)或其所出資企業(yè),自評估基準日起9個月內(nèi)提出備案申請。(  )
    179、保薦機構(gòu)所作的判斷與證券服務機構(gòu)的專業(yè)意見存在重大差異的,應當對有關(guān)事項進行調(diào)查、復核,并可聘請其他證券服務機構(gòu)提供專業(yè)服務。( ?。?br />180、上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券,必須全部向原股東優(yōu)先配售,優(yōu)先配售比例應當在發(fā)行公告中披露。(  )
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