55、在《可轉(zhuǎn)換債券管理暫行辦法》中規(guī)定有資格發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行主體有（　?。?。
A．有限責(zé)任公司
B．獨(dú)資企業(yè)
C．股份有限公司
D．重點(diǎn)國(guó)有企業(yè)
56、以下說(shuō)法正確的是（　?。?br />A．企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司可以承銷本集團(tuán)發(fā)行的企業(yè)債券，但不宜作為主承銷商
B．已經(jīng)承擔(dān)過(guò)企業(yè)債券發(fā)行主承銷商或累計(jì)承擔(dān)過(guò)3次以上副主承銷商的金融機(jī)構(gòu)方可擔(dān)任主承銷商
C．已經(jīng)承擔(dān)過(guò)副主承銷商或累計(jì)承擔(dān)過(guò)3次Ij2_E分銷商的金融機(jī)構(gòu)方可擔(dān)任副主承銷商
D．承銷商包銷的企業(yè)債券金額原則上不得超過(guò)其上年末總資產(chǎn)的1/3
57、下列關(guān)于股份有限公司的利潤(rùn)分配說(shuō)法正確的是（　　）。
A．公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的10%列入公司法定公積金
B．公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本30%以上的，可以不再提取
C．公司的法定公積金不足以彌補(bǔ)以前年度虧損的，在依照規(guī)定提取法定公積金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤(rùn)彌補(bǔ)虧損
D．公司持有的本公司股份可以分配利潤(rùn)
58、招股說(shuō)明書或招股意向書刊登后至獲準(zhǔn)上市前，擬發(fā)行公司發(fā)生重大事項(xiàng)的，以下說(shuō)明正確的是（　?。?br />A．于該事項(xiàng)發(fā)生后第1個(gè)工作日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交書面說(shuō)明
B．主承銷商和相關(guān)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)出具專業(yè)意見(jiàn)
C．如發(fā)生重大事項(xiàng)后，擬發(fā)行公司仍符合發(fā)行上市條件的，擬發(fā)行公司應(yīng)在報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)后第2日刊登補(bǔ)充公告
D．如發(fā)生重大事項(xiàng)導(dǎo)致擬發(fā)行公司不符合發(fā)行上市條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將依照有關(guān)法律、法規(guī)執(zhí)行并依照審核程序決定是否提交發(fā)審會(huì)討論
59、債券發(fā)行方式有（　?。?。
A．私募發(fā)行
B．公募發(fā)行
C．定向發(fā)行
D．公開(kāi)發(fā)行
60、證券公司應(yīng)遵守下列哪些財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)？（　　）
A．綜合類證券公司的凈資本不得低于2.5億元
B．證券公司的凈資本不得低于其對(duì)外負(fù)債的10%
C．證券公司的流動(dòng)資產(chǎn)不得低于流動(dòng)負(fù)債
D．綜合類證券公司的對(duì)外負(fù)債不得超過(guò)其凈資產(chǎn)額的9倍
61、擬發(fā)行上市公司獨(dú)立性要求包括（　?。?。
A．資產(chǎn)獨(dú)立完整
B．機(jī)構(gòu)獨(dú)立
C．人員獨(dú)立
D．財(cái)務(wù)獨(dú)立
62、某股份有限公司董事會(huì)有9名成員，該董事會(huì)某次會(huì)議的下列情況中，違反了《公司法》的要求的有（　?。?。
A．通過(guò)公司發(fā)行股票的決議
B．會(huì)議通過(guò)了公司適當(dāng)減少注冊(cè)資本的決議
C．會(huì)議決定解聘公司的現(xiàn)任經(jīng)理，并有副董事長(zhǎng)和記錄員在記錄上簽名
D．會(huì)議的所有決議事項(xiàng)均載會(huì)議記錄，由董事長(zhǎng)和記錄員在記錄上簽名
63、證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷業(yè)務(wù)的，必須符合的規(guī)定有（　?。?。
A．證券公司承銷股票的，應(yīng)當(dāng)按承擔(dān)包銷義務(wù)承銷金額的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備
B．證券公司承銷公司債券的，應(yīng)當(dāng)按承擔(dān)包銷義務(wù)承銷金額的5%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備
C．證券公司承銷政府債券的，應(yīng)當(dāng)按承擔(dān)包銷義務(wù)承銷金額的2%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備
D．凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%
64、國(guó)際推介活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)注意到內(nèi)容是（　　）。
A．宣傳的內(nèi)容一定要真實(shí)
B．把握推銷發(fā)行的時(shí)候
C．防止推銷違規(guī)
D．推銷時(shí)間應(yīng)盡量延長(zhǎng)