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    證券發(fā)行與承銷模擬試題(三)及答案

    2006年6月22日來源:233網(wǎng)校

    51.我國股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取——
    A私募方式 B公募方式 C公開發(fā)行加國際配售 D公開發(fā)行 
    52.我國股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取私募方式,這種方式的特征是——
    A 發(fā)行人不需按上市地法律地要求,將招股文件和相關(guān)文件作公開披露和備案
    B招股文件不需按嚴(yán)格程序進(jìn)行公告披露,可用郵寄方式送達(dá)
    C招股文件和上市文件須接受股票上市地證券監(jiān)管部門的審查
    D要準(zhǔn)備私募使用的招股章程
    53.我國股份有限公司發(fā)行境外上市外資股地方式通常為公開發(fā)行加國際配售,這種發(fā)行方式的特征是——
    A 不需使用嚴(yán)格的招股說明書,只需使用信息備忘錄 
    B招股文件不需按嚴(yán)格程序進(jìn)行公告披露,可用郵寄方式送達(dá)
    C正式承銷前的市場預(yù)測和承銷協(xié)議簽署僅具備有限的商業(yè)和法律意義
    D要準(zhǔn)備公開募股使用的招股章程
    54.境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)擬取得外資股承銷業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)具備以下條件—— 
    A證券公司凈資產(chǎn)不少于1億人民幣
    B具有國家外匯管理部門批準(zhǔn)的外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營權(quán)
    C具有20名以上有證券承銷經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人員
    D具有2年以上從事證券承銷業(yè)務(wù)或參與承銷1只以上股票的經(jīng)歷等
    55.境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)擬擔(dān)任外資股發(fā)行的主承銷商或者境內(nèi)事務(wù)協(xié)調(diào)人時,應(yīng)具備以下條件——
    A證券專營機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不少于1.5億人民幣
    B具有10名以上有證券承銷經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人員
    C具有參與外資股承銷的經(jīng)歷
    D具有2年以上從事證券承銷業(yè)務(wù)或參與承銷1只以上股票的經(jīng)歷等
    56.境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)擬擔(dān)任境內(nèi)上市外資股的主承銷商、副主承銷商或國際協(xié)調(diào)人時,應(yīng)具備以下條件—— 
    A近2年財務(wù)狀況的各項(xiàng)指標(biāo)符合所在地證券監(jiān)管部門的風(fēng)險控制要求
    B具有相當(dāng)于人民幣1.5億元以上的凈資產(chǎn)
    C具有5名以上熟悉中國證券市場以及相關(guān)的政策、法律的專業(yè)人員
    D近3年沒有因嚴(yán)重違反有關(guān)法規(guī)受到境外證券監(jiān)管部門處罰
    57.以募集方式設(shè)立公司,申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的,應(yīng)符合的條件是——
    A發(fā)起人認(rèn)購的股本總額不少于公司擬發(fā)行股本總額的25%
    B發(fā)起人出資總額不少于12000萬人民幣
    C改組設(shè)立公司的原有企業(yè)或者作為公司主要發(fā)起人的國有企業(yè),近2年連續(xù)盈利
    D擬向社會發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上;擬發(fā)行的股本總額超過4億人民幣的,其擬向社會發(fā)行股份的比例達(dá)15%以上
    58.已設(shè)立的股份有限公司增加資本,申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股時,應(yīng)符合的條件為——
    A公司凈資產(chǎn)總值不低于1億人民幣
    B公司近2年連續(xù)盈利
    C公司前一次發(fā)行的股份已經(jīng)募足,所得資金的用途與募股時確定的用途相符,并且資金使用效益良好
    D公司近2年沒有重大違法行為
    59.境內(nèi)上市外資股公司增資發(fā)行B股,應(yīng)當(dāng)符合的條件為——
    A公司近2年內(nèi)無重大違法行為
    B公司近2年連續(xù)盈利,并可向股東支付股利
    C公司前一次發(fā)行B股的招股說明書公布日,至本次增資發(fā)行B股的招股說明書公布日,其間隔時間應(yīng)不少于12個月
    D公司近2年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載或重大遺漏
    60.境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)擬擔(dān)任外資股發(fā)行的主承銷商或者境內(nèi)事務(wù)協(xié)調(diào)人時,其擁有的具有證券承銷經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人員人數(shù)應(yīng)在——
    A10名以上
    B15名以上
    C20名以上
    D25名以上


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