31.與發(fā)行公司業(yè)務(wù)聯(lián)系緊密且準備長期持有發(fā)行公司股票的法人，稱為戰(zhàn)略投資者。 
32.對法人配售的股票，自該公司股票上市之日起6個月方可上市流通。 
33.對法人的配售和對一般投資者的上網(wǎng)定價發(fā)行視為同一次發(fā)行，可以按照不同的價格發(fā)行。 
34.如果申購資金不足，則不足部分對應(yīng)的申購為無效申購。 
35.一般說來，新股發(fā)行價格的市贏率應(yīng)高于股票市場上同類型股票的市贏率。 
36.我國股票發(fā)行可以以低于股票面值金額的發(fā)行價格發(fā)行. 
37.凈資產(chǎn)倍率法在國外常用于房地產(chǎn)公司和資產(chǎn)現(xiàn)值要重于商業(yè)利益的公司的股票發(fā)行。 
38.歐洲債券是指外國政府，企業(yè)，金融機構(gòu)或國際機構(gòu)在一國國債市場上發(fā)行的，以該國貨幣為面值的債券。 
39.從債券的發(fā)行日開始到償還本息日為止的時間稱為債券的期限。 
40.公司的營運資金是指從流動資產(chǎn)減去流動負債后的凈額。 
41.清算價值反映了當(dāng)企業(yè)處于清算全部資產(chǎn)的局面時，償付完應(yīng)付款項和流動負債后，公司還能剩下多少資產(chǎn)償付其他長期債務(wù)。 
42.當(dāng)債務(wù)人不償還債務(wù)時，法律上對債權(quán)人清償權(quán)利的優(yōu)先順序為：有金融機構(gòu)擔(dān)保的債券，有抵押的債券，設(shè)有償債基金的債券和劣后地位的債券。 
43.企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券時，要經(jīng)過配額與發(fā)行的雙重檢查。 
44.發(fā)行公司債券其累計債券總額不超過公司凈資產(chǎn)的35％。 
45.對發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券，發(fā)行人每年可按約定條件行使一次贖回權(quán)。每年首次滿足贖回條件時,發(fā)行人可贖回部分或全部未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券。但若首次不實施贖回的當(dāng)年不應(yīng)再行使贖回權(quán)。 
46持有可轉(zhuǎn)換公司債券的投資者,若其持有的可轉(zhuǎn)換公司債券全部轉(zhuǎn)為股本與其持有的該公司的股份的合計數(shù),占公司已發(fā)行的股份與全部可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)為股本的合計數(shù)達5%以上,以后每增加或減少1%,或上述比例達到30%以上,該投資者應(yīng)按中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。 
47.可轉(zhuǎn)換債券采用記名無紙化發(fā)行方式。 
48.當(dāng)未轉(zhuǎn)換的可轉(zhuǎn)換債券公司債券數(shù)量少于3000萬元時，證券交易所應(yīng)當(dāng)立即公告，并在3個交易日內(nèi)停止其交易。 
49.以募滿發(fā)行額為止中標商各自價格上的中標價格作為各中標商的終中標價，各種標價的認購價格是不同的，稱為美國試招標。 
50.承銷商分銷記帳試國債采用場內(nèi)掛牌分銷的，投資者在買入債券時，可免交傭金，但是交易所可以向代理機構(gòu)收取買賣國債的經(jīng)手費用。 
51．某些不便披露的商業(yè)秘密，發(fā)行人可向中國證監(jiān)會申請豁免。 
52．發(fā)行人在招股說明書中所披露的財務(wù)報告、盈利預(yù)測報告應(yīng)由會計師事務(wù)所審計或?qū)徍恕?nbsp;
53．發(fā)行人可將招股說明書全文刊登于其他網(wǎng)站和報刊，但不得早于在中國證監(jiān)會指定網(wǎng)站和報刊的披露。 
54．對所披露的風(fēng)險必須做定量分析。 
55．境內(nèi)上市外資股采取記名股票形式，以人民幣標明面值，以外幣認購、買賣。 
56．外資股只有發(fā)行行為要受到境外募集行為發(fā)生地有關(guān)法律的約束。 
57．向特定的少數(shù)投資者發(fā)行債券稱為公募。 
58．助銷是指承銷商向社會推銷債券，到了銷售截至日期，未售出的余額由承銷商負責(zé)認購。 
59．債券發(fā)行時，只能按照面值發(fā)行，不允許折價發(fā)行和溢價發(fā)行。 
60．按照國際金融市場的通常做法，采取私募方式不需要使用嚴格的招股說明書。