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    證券發(fā)行與承銷必背干貨:6個(gè)月

    來(lái)源:233網(wǎng)校 2015年6月17日

    6個(gè)月

      證監(jiān)會(huì)自撤銷之日起6個(gè)月不再受理該保薦機(jī)構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請(qǐng)
      預(yù)先核準(zhǔn)公司名稱保留期為6個(gè)月;
      高級(jí)人員離職后半年內(nèi),不得轉(zhuǎn)讓持有股份
      因?yàn)楣竞喜ⅰ⒎至Q議要求公司收購(gòu)起股份的,6個(gè)月內(nèi)轉(zhuǎn)讓或注銷
      證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)之日起發(fā)行人應(yīng)在6個(gè)月內(nèi)發(fā)行股票,超過(guò)6個(gè)月沒(méi)有的須重新核準(zhǔn);如果是不核準(zhǔn)的話,6個(gè)月之后再次申請(qǐng)。(證監(jiān)會(huì)自受理申請(qǐng)文件到作出決定的期限為3個(gè)月)(決定受不受理是5日,但做出決定是3個(gè)月)
      招股說(shuō)明書引用的財(cái)務(wù)報(bào)告在其最近1期截止日后6個(gè)月內(nèi)有效,最多延長(zhǎng)1個(gè)月,財(cái)務(wù)報(bào)告應(yīng)當(dāng)以年度末、半年度末、季度末未截止日。招股說(shuō)明書的有效期為6個(gè)月,自證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行申請(qǐng)前招股說(shuō)明書最后一次簽署之日起計(jì)算
      盈利預(yù)測(cè)審核報(bào)告:預(yù)測(cè)期間的確定原則為---如果預(yù)測(cè)是在發(fā)行人會(huì)計(jì)年度的前6個(gè)月作出的,則為預(yù)測(cè)時(shí)起至該會(huì)計(jì)年度結(jié)束時(shí)止的期限;如果預(yù)測(cè)是在發(fā)行人會(huì)計(jì)年度后6個(gè)月作出的,則預(yù)測(cè)時(shí)起至不超過(guò)下一個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束時(shí)止的期限。
      公開募集證券說(shuō)明書自最后簽署之日起6個(gè)月內(nèi)有效
      上市公司可裝換債券發(fā)行結(jié)束6個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票,
      對(duì)于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券,認(rèn)股權(quán)證自發(fā)行結(jié)束至少已滿6個(gè)月方可行權(quán)。
      H股---控股股東承諾上市后6個(gè)月內(nèi)不得出售公司的股份,隨后6個(gè)月內(nèi)控股股東可以減持,但只能到30%
      內(nèi)地企業(yè)香港創(chuàng)業(yè)板上市:新申請(qǐng)人,其會(huì)計(jì)師最近起報(bào)告的財(cái)政期間不得早于文件刊發(fā)日期前6個(gè)月

      考試技巧:證券發(fā)行與承銷必背干貨匯總 證券從業(yè)資格考試備考沖刺作戰(zhàn)全攻略

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