2009年新版《證券交易》教材（以下簡(jiǎn)稱“新教材”）與2008年舊版教材（以下簡(jiǎn)稱“舊教材”）相比，新教材共九章，298頁，總體來說，變化不大，但基本上每章都有所調(diào)整?，F(xiàn)就新舊教材各章出現(xiàn)的變化一一做出詳解。
　　章 證券交易概述
　　此章內(nèi)容未有大的變化，依舊是保持了舊教材中原有的三節(jié)。新教材中刪除了“深圳證券交易所席位的分類”、“上海證券交易所交易單元”等知識(shí)點(diǎn)。
　　第二章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)
　　此章共分為七節(jié)，與舊教材第二章相比有較大變化，主要體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：
　　1. 結(jié)構(gòu)調(diào)整方面：將舊教材中第二節(jié)“證券賬戶管理、證券登記、證券托管與存管”編入了新教材的第三章“經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實(shí)務(wù)”中，原第五節(jié)“特別交易規(guī)定和交易事項(xiàng)”以及第六節(jié)“交易信息和交易行為的監(jiān)督與管理”編入了新教材的第四章“特別交易事項(xiàng)及其監(jiān)管”中。同時(shí)新教材將舊教材第八章的第八節(jié)內(nèi)容編入了本章第五節(jié)“證券公司與客戶之間的清算與交收”，將舊教材中知識(shí)點(diǎn)“證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立”獨(dú)立成本章第二節(jié)。
　　通過對(duì)本章的結(jié)構(gòu)調(diào)整我們可以看出，監(jiān)管部門進(jìn)一步明確了證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義與其業(yè)務(wù)范圍。
　　2. 內(nèi)容刪減方面：首先是細(xì)化了“證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立”這部分內(nèi)容，明確了經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的流程，新增了客戶交易結(jié)算資金第三方存管的具體操作流程；其次是在“證券公司與客戶之間的清算與交收”一節(jié)中，細(xì)化了證券公司與客戶之間資金清算與交收的具體流程，此處內(nèi)容可能成為一個(gè)新的考點(diǎn)；后在第七節(jié)“證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及其防范”中，將舊教材的“法律風(fēng)險(xiǎn)”改為了“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”，并且增加了很多違反各類風(fēng)險(xiǎn)的情形，必將成為多選題的重要考點(diǎn)。
　　第三章 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)事項(xiàng)
　　總體上來看，此章主要是將舊教材中第二章的第二節(jié)“證券賬戶管理、證券登記、證券托管與存管”做為本章的節(jié)編入。
　　從細(xì)節(jié)上來看，本章簡(jiǎn)化了“合格境外機(jī)構(gòu)投資者開戶要求”、“證券賬戶掛失與補(bǔ)辦”、“指定交易的辦理與撤銷程序”等內(nèi)容，刪除了“深圳交易所的分紅派息流程”、“ETF的申購、贖回清單”等內(nèi)容。
　　從此章的安排來看，《證券交易》的易讀性明顯得到改善，對(duì)于廣大考生來說，也許是一個(gè)利好消息。
　　第四章 特別交易事項(xiàng)及其監(jiān)管
　　從章節(jié)名稱來看，此章是新增的一章，但是其內(nèi)容屬于舊教材第二章5、6小節(jié)的一個(gè)簡(jiǎn)單復(fù)制。
　　深入閱讀之后，我們會(huì)發(fā)現(xiàn)：在“大宗交易”知識(shí)點(diǎn)中，新增了“深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù)”，這部分主要是根據(jù)2009年深圳交易所推出的新規(guī)（用綜合協(xié)議交易平臺(tái)取代原有大宗交易系統(tǒng)）來編寫。
　　第五章 證券自營業(yè)務(wù) 、第六章 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 、第七章 融資融券業(yè)務(wù)
　　這三章分別是舊教材第四、五、六章的一個(gè)翻版，基本上沒有變化。在第六章“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)”中，精簡(jiǎn)了對(duì)于“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書”與“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃合同”的闡述，從視覺上減輕了廣大考生的負(fù)擔(dān)。但遺憾的是，文中許多重復(fù)內(nèi)容并沒有進(jìn)行較好的總結(jié)。另外，這三章中“法律風(fēng)險(xiǎn)”均改名為“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”。
　　第八章 債券回購交易
　　這一章主要是對(duì)舊教材第七章進(jìn)行了精簡(jiǎn)與更新，基本內(nèi)容并沒有發(fā)生變化，故此章試題也不會(huì)有太多變動(dòng)。
　　在節(jié)“債券質(zhì)押式回購交易”中，精簡(jiǎn)了關(guān)于債券質(zhì)押式回購的概念，根據(jù)新規(guī)定明確了“交易所質(zhì)押式回購的債券品種包含所有在交易所上市的債券品種”；在“標(biāo)準(zhǔn)品種”這個(gè)知識(shí)點(diǎn)上進(jìn)行了較大變化，一是對(duì)原有篇幅進(jìn)行了縮減；二是明確了“上海證券交易所質(zhì)押式回購品種不再區(qū)分國債回購和企業(yè)債回購”；由于質(zhì)押式回購雙方的權(quán)利與義務(wù)已包含在定義之中，故新教材刪掉了“全國銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式正回購方和逆回購方的權(quán)利和義務(wù)”知識(shí)點(diǎn)。
　　在第二節(jié)“債券買斷式回購交易”中，在“上海證券交易所買斷式回購交易的基本規(guī)則”中刪除了一些與考生實(shí)際無關(guān)的條款。
　　第九章 清算與交收
　　新教材第九章是在舊教材第八章內(nèi)容的基礎(chǔ)上來編寫的。這一章的變化主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：
　　1. 將“結(jié)算賬戶”的管理這一知識(shí)點(diǎn)獨(dú)立成節(jié)，我們認(rèn)為主要是由于“結(jié)算賬戶”我國法人結(jié)算模式中的核心。獨(dú)立成節(jié)更能凸顯其重要性，考生應(yīng)認(rèn)真把握。
　　2. 對(duì)于上海A股的清算與交收流程，根據(jù)新規(guī)定，關(guān)于結(jié)算參與人補(bǔ)足結(jié)算備付金的終時(shí)點(diǎn)由“T+1日17：00”更正為“T+1日16：00”。
　　3. 由于結(jié)算流程相對(duì)比較復(fù)雜，考生平時(shí)也少有接觸。新教材刪除了舊教材中許多有關(guān)結(jié)算的專業(yè)術(shù)語與細(xì)微環(huán)節(jié)。如：刪除了上海市場(chǎng)B股清算與交收的“具體流程”、刪除了“標(biāo)準(zhǔn)券折算率的計(jì)算公式”、刪除了“買斷式回購初始結(jié)算的待交收處理”知識(shí)點(diǎn)，精簡(jiǎn)了“ETF的清算與交收”知識(shí)點(diǎn)。
　　4. 將舊教材第八節(jié)內(nèi)容調(diào)整至第二章中，更進(jìn)一步明確了我國“分級(jí)結(jié)算”的清算原則。
　　總體來看，《證券交易》新版教材對(duì)舊教材進(jìn)行了全面梳理，調(diào)整了部分章節(jié)設(shè)置，并根據(jù)新頒布的法規(guī)對(duì)相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了修訂和補(bǔ)充，刪除了許多不合時(shí)宜的內(nèi)容，將許多重復(fù)的知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行了精簡(jiǎn)。

　　另注：2009年第三次證券從業(yè)考試報(bào)名時(shí)間是8月4日至14日，考試大提醒各位考生及時(shí)到中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上去報(bào)名。

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