三、判斷題
　　1．證券公司的注冊資本應(yīng)當是實繳資本。（　　）
　　2．證券公司應(yīng)當自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起30日內(nèi)， 向證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。
　　3．20世紀80年代開始，我國恢復(fù)發(fā)行國債，一批大型國有企業(yè)開始進行多種形式的股份制、企業(yè)債券的嘗試。（　?。?BR>　　4．1986年，沈陽信托投資公司和工商銀行上洚信托投資公司率先開始辦理柜臺交易業(yè)務(wù)。（　?。?BR>　　5．1990 年 12月19日和1991年7月3日，上海、深圳證券交易所先后正式營業(yè)，各證券經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)開始轉(zhuǎn)入集中交易市場。（　?。?BR>　　6．證券么司申請設(shè)立子公司有兩種形式：一是設(shè)立全資子公司；二是與符合《證券法》規(guī)定的證券公司股東條件的其他投資者共同出資設(shè)立子公司。（　?。?
　　7．按照《正券公司分公司監(jiān)管規(guī)定(試行)》，證券公司的分公詞不得直接經(jīng)營證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)。分公司經(jīng)授權(quán)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，不得經(jīng)營其他業(yè)務(wù)。（　?。?BR>　　8．證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。經(jīng)中國證監(jiān)會批準的，還可接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。（　?。?BR>　　9．證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔保。（　?。?BR>　　10．證券公司的柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)主要為在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進行交易的證券的代理買賣。（　?。?BR>　　11．證券公司申請在全國范圍內(nèi)設(shè)立營業(yè)部時，上～年度公司證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前20名，近一次證券公司分類評價類別在A類。（　　）
　　12．發(fā)行人申請公開發(fā)行股票依法采取承銷方式的，應(yīng)當聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔任保薦機構(gòu)。（　?。?BR>　　13．根據(jù)我國現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，證券公司不能直接代理客戶進亍期貨買賣，但可以從事期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù) （　　）
　　14．同時承銷多家發(fā)行人公開發(fā)行的證券，發(fā)行期有交叉且發(fā)行尚未結(jié)束的，可以合并計算各項承銷業(yè)務(wù)風險資本準備。（　?。?BR>　　15．證券公司與其控股股東應(yīng)在業(yè)務(wù)、人員、機構(gòu)、資產(chǎn)、財務(wù)、辦公場所等方面嚴格分開，各自獨立經(jīng)營、獨立核算、獨立承擔責任和風險。（　?。?BR>　　16．證券公司應(yīng)當建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告鈿期貨保證金安全存管要求。（　?。?BR>　　17．在執(zhí)業(yè)活動中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿5年的資產(chǎn)評估機構(gòu)不能申請證券評估資格。（　?。?BR>　　18．證券公司 從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，公司凈資本不低于2億元，并且各項風險監(jiān)控指標符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為3億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為5億元。（　?。?BR>　　19．根據(jù)我國2007年3月9 日發(fā)布的《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》，律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，5年內(nèi)不得再從事證券法律業(yè)務(wù)。（　　）
　　20．2006年實施的《證券法》對證券公司實行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類和經(jīng)紀類，并建立以凈資本為咳心的監(jiān)管指標體系。（　?。?/P>

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