21．利率期權(quán)合約通常以（　?。榛A(chǔ)資產(chǎn)。
　　A．政府短、中、長期債券
　　B．歐洲美元債券
　　C．大面額可轉(zhuǎn)讓存單
　　D．金融債券
　　22．奇異型期權(quán)包括（　?。?
　　A．任選期權(quán)
　　B．百慕大期權(quán)
　　C．障礙期權(quán)
　　D．平均期權(quán)
　　23．金融衍生工具從其自身交易的方法和特點可 以分為（　?。?
　　A．金融遠期合約
　　B．金融期權(quán)
　　C．金融互換
　　D．結(jié)構(gòu)化金融衍生工具
　　24．獨立衍生工具的特征包括（　?。?
　　A．與對市場情況變化有類似反應(yīng)的其他類型合同相比，要求較多的初始凈投資
　　B．其價值隨特定利率、金融工具價格、商品價格、匯率、價格指數(shù)或其他類似變量的變動而變動，變量為非金融變量的，該變量與合同的任一方不存在特定關(guān)系
　　C．不要求初始凈投資，或與對市場情況變化有類 似反應(yīng)的其他類型合同相比，要求很少的初始凈投資
　　D．在未來某一日期結(jié)算
　　25．下面關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)區(qū)別的闡述，正確的是( )
　　A．一般地說，凡可作期貨交易的金融工具都可作期權(quán)交易。然而，可作期權(quán)交易的金融工具卻未必可作期貨交易
　　B．金融期貨交易雙方的權(quán)利與義務(wù)對稱，而金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)存在著明顯的不對稱性
　　C．金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶：至于期權(quán)的購買肴，因無需開立保證金賬戶，也無需繳納保證金
　　D．一般地說，金融期貨的風險大于金融期權(quán)
　　26．按照持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證分為（　?。?。
　　A．認購權(quán)證
　　B．認股權(quán)證
　　C．備兌權(quán)證
　　D)．認沽權(quán)證
　　27．美式權(quán)證持有人行權(quán)的時間為（　?。?
　　A．可以肴權(quán)證失效日之前任何交易日
　　B．可以在失效日當日
　　C．可以在失效日之前一段規(guī)定時間內(nèi)
　　D．可以在失效日之后一段規(guī)定時間內(nèi)
　　28．關(guān)于金融期貨敘述錯誤的是（　?。?。
　　A．其盈利或虧損的程度決定于價格變動的幅度
　　B．在對沖或到期交割前，價格的變動必然使其中一方盈利而另一方虧損
　　C．金融期貨交易雙方都無權(quán)違約，但可以要求提前交割或推遲交割，也可以在到期前的任～時間通過反向交易實現(xiàn)對沖或到期進行實物交割
　　D．從理論上說，金融期貨交易中雙方潛在的盈刊和虧損都是無限的
　　29．由標的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權(quán)證，發(fā)行人提供的履約擔保可以是（　?。?
　　A．通過專用賬戶提供并維持足夠數(shù)量的標的證券作為履約擔保
　　B．通過專用賬戶提供并維持足夠數(shù)量的現(xiàn)金作勾履約擔保
　　C．提供經(jīng)交易所認可的機構(gòu)作為履約的不可撤銷的連帶責任保證人
　　D．提供經(jīng)發(fā)行人認可的機構(gòu)作為履約的不可撤肖的連帶責任保證人
　　30．關(guān)于有托憑證，論述正確的是（　　）。
　　A．存托憑汪可避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求，但上市手續(xù)復雜，發(fā)行成本較高
　　B．存托憑證一般代表外國公司股票，不能代表債券
　　C．存托憑證也稱預(yù)托憑證，是指在一國(個)證券市場上流通的代表另～國(個)證券市場上流通的證券
　　D．存托憑證首先由J．P摩根首創(chuàng)
　　31．根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為（　?。?。
　　A．不動產(chǎn)證券化、應(yīng)收賬款證券化
　　B．信貸資產(chǎn)證券化
　　C．未來收益證券化
　　D．債券組合證券化
　　32．2006年以來我國資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)表現(xiàn)出的特點是（　?。?。
　　A．發(fā)行規(guī)模大幅增長、種類增多、發(fā)起主體增加B。個人投資者數(shù)量大幅增加
　　C．機構(gòu)投資者范圍增加
　　D．二級市場交易尚不活躍
　　33．按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為（　?。?。
　　A．股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
　　B．利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
　　C．匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
　　D．商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
　　34．按權(quán)證的內(nèi)在價值，可以將權(quán)證分為（　　）。
　　A．平價權(quán)證
　　B．價內(nèi)權(quán)證
　　C．價外權(quán)證
　　D．虛值權(quán)證
　　35．下面屬于金融期貨的主要交易制度是（　　）。
　　A．集中交易制度
　　B．標準化的期貨合約和對沖機制
　　C．結(jié)算所和無負債結(jié)算制度
　　D．每日價格波動限制及斷路器規(guī)則
　　36．有關(guān)金融期貨的主要交易制度論述正確的是（　?。?。
　　A．期貨交易所的會員經(jīng)紀公司必須向交易所或結(jié)算所繳納結(jié)算保證金，而期貨交易雙方在成交后都要通過經(jīng)紀人向交易所或結(jié)算所繳納～定數(shù)量的保證金
　　B．大戶報告制度便于交易所審查大戶是否有過度投機和操縱市場行為
　　C．為防止期貨價格出現(xiàn)過大的非理性變動，交 易所通常對每個交易時段允許的波動范圍作出規(guī)定，一旦達到漲(跌)幅限制，則高于(低于)該價 格的多頭(空頭)委托無效
　　D．結(jié)算所是期貨交易的專門清算機構(gòu)，通常并 不附屬于交易所
　　37．關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券要素的敘述，正確的是（　　）。
　　A．可轉(zhuǎn)換債券要素基本決定了可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換條件、轉(zhuǎn)換價值、市場價格等總體特征
　　B．可轉(zhuǎn)換公司債券的票面利率是指可轉(zhuǎn)換債券作為一種債券的票面年利率，由發(fā)行人根據(jù)當前市場利率水平、公司債券資信等級和發(fā)行條款確定，一般高于相同條件的不可轉(zhuǎn)換公司債券
　　C．轉(zhuǎn)換比例是指一定面額可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換成優(yōu)先股的股數(shù)
　　D．贖回條款和回售條款是可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行時規(guī)定的贖回行為和回售行為發(fā)生的具體市場條件
　　38，金融期貨的基本功能有（　?。?
　　A．套期保值功能
　　B．價格發(fā)現(xiàn)功能
　　C．投機功能
　　D．套利功能
　　39．作為一種標準化的遠期交易，金融期貨交易與普通遠期交易之間存在的區(qū)別是（　?。?
　　A．交易場所和交易組織形式不同
　　B．交易的監(jiān)管程度不同
　　C．金融期貨交易是標準化交易，遠期交易的內(nèi)容可協(xié)商確定
　　D．保證金制度和每日結(jié)算制度導致違約風險不同
　　40．可轉(zhuǎn)換債券的要素包括（　　）。
　　A．有效期限和轉(zhuǎn)換期限
　　B．票面利率或股息率
　　C．轉(zhuǎn)換比例或轉(zhuǎn)換價格
　　D．贖回條款與回售條款

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