2014年證券投資基金習(xí)題章:證券投資基金概述
21.契約型基金的投資者自取得基金份額后即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人,依法享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)。( ?。?BR> 22.公司制基金設(shè)有董事會,代表投資者的利益行使職權(quán)。( )
23.我國的證券投資基金依據(jù)基金合同設(shè)立,基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金的當(dāng)事人。( ?。?BR> 24.基金份額持有人即基金投資者,是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資收益的受益人。( )
25.在我國,基金托管人只能由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行和信托公司擔(dān)任。( ?。?BR> 26.商業(yè)銀行必須向中國證券業(yè)協(xié)會申請基金代銷業(yè)務(wù)資格,才能從事基金的代銷業(yè)務(wù)。( ?。?BR> 27.證券投資基金作為社會化的理財工具,起源于美國。( )
28.1868年英國成立的“海外及殖民地政府信托基金”(TheForeignandColonialGovernmentTrust)被大多數(shù)人看作是早的基金。( ?。?BR> 29.20世紀80年代以來,開放式基金的數(shù)量和規(guī)模增加幅度,目前已成為證券投資基金中的主流產(chǎn)品。( ?。?BR> 30.1985年,中國新技術(shù)創(chuàng)業(yè)投資公司(中創(chuàng)公司)與匯豐集團、渣打集團在中國香港聯(lián)合設(shè)立了中國置業(yè)基金,標志著中資金融機構(gòu)開始正式涉足投資基金業(yè)務(wù)。( ?。?BR> 31.“淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金”經(jīng)中國人民銀行總行批準,于l992年8月在深圳證券交易所早掛牌上市。
( ?。?BR> 32.1998年4月11日,國務(wù)院證券監(jiān)督管理委員會頒布的《證券投資基金管理暫行辦法》是我國首次頒布的規(guī)范證券投資基金運作的行政法規(guī)。( ?。?BR> 33.證券投資基金把眾多投資者的小額資金匯集起來進行組合投資,拓寬了中小投資者的投資渠道。( ?。?BR> 34.基金托管人的職責(zé)主要體現(xiàn)在基金資產(chǎn)保管、基金資金清算、會計復(fù)核以及對基金投資運作的監(jiān)督等方面。在我國,基金托管人可以由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任,也可以由其他金融機構(gòu)擔(dān)任。( ?。?BR> 35.基金管理人、基金托管人既是基金的當(dāng)事人,又是基金的主要服務(wù)機構(gòu)。( ?。?BR> 36.公司型基金在形式上類似于一般股份公司,但不同于一般股份公司的是,它委托基金管理公司作為專業(yè)的財務(wù)顧問來經(jīng)營與管理基金資產(chǎn)。( ?。?BR> 37.契約型基金不具有法人資格,公司型基金具有法人資格。( ?。?BR> 38.封閉式基會的交易價格主要受二級市場供求關(guān)系的影響;開放式基金的買賣價格以基金份額凈值為基礎(chǔ),不受市場供求關(guān)系的影響。( ?。?BR> 39.股票反映的是一種債權(quán)關(guān)系,投資者購買股票后就成為公司的股東。( ?。?BR> 40.通常,只有機構(gòu)客戶或資金規(guī)模較大的投資者才直接通過基金管理公司進行基會份額的直接買賣,一般資金規(guī)模較小的普通投資者通常經(jīng)過基金代銷機構(gòu)進行基金的申(認)購與贖回或買賣。( )
41.基金投資者盡管也可以通過持有人大會表達意見,但與契約型基金的股東大會相比,公司型基金持有人大會賦予基金持有者的權(quán)利相對較小。( ?。?BR> 42.公司型基金與契約型基金二者之間的區(qū)別主要表現(xiàn)在法律形式的不同,而且公司型基金要優(yōu)于契約型基金。( ?。?BR> 43.在基金的發(fā)展歷史上,早期的基金基本上是封閉式基金。( ?。?/P>
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