一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題1分，共100分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中。只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))
1、 結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通?？梢栽冢ā　。┙灰?。
A．交易所
B．證券公司
C．基金公司
D．商業(yè)銀行


2、 下列關(guān)于基金管理人的說法中，錯(cuò)誤的是（　?。?。
A．基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化
B．設(shè)立基金管理公司必須經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)
C．基金管理人的主要業(yè)務(wù)是發(fā)起設(shè)立基金和管理基金
D．基金管理人是負(fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機(jī)構(gòu)


3、 根據(jù)（　　）劃分，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。
A．選擇權(quán)的性質(zhì)
B．合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同
C．金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同
D．協(xié)定價(jià)格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格的關(guān)系


4、 按基金的投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為（　?。?。
A．債券基金、股票基金和貨幣市場(chǎng)基金
B．封閉式基金與開放式基金
C．成長(zhǎng)型基金與收入型基金
D．契約型基金與公司型基會(huì)


5、 中小非金融企業(yè)集合票據(jù)流通轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)是（　　）。
A．上海證券交易所
B．深圳證券交易所
C．銀行間柜臺(tái)市場(chǎng)
D．銀行間債券市場(chǎng)


6、 實(shí)質(zhì)上轉(zhuǎn)移與資產(chǎn)所有權(quán)有關(guān)的全部或絕大部分風(fēng)險(xiǎn)和報(bào)酬的租賃被稱為（　?。?。
A．經(jīng)營租賃
B．設(shè)備租賃
C．短期租賃
D．長(zhǎng)期租賃


7、 由于記賬式債券的發(fā)行和交易均采用無紙化，所以發(fā)行效率高、成本低且（　?。?。
A．流動(dòng)性高
B．交易安全
C．靈活性高
D．收益性高


8、 證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個(gè)工作日內(nèi)制訂并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長(zhǎng)不超過（　　）個(gè)工作日。
A．10
B．15
C．20
D．25


9、 《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不能運(yùn)用于（　?。?。
A．已上市交易的股票
B．可在場(chǎng)外交易的股票
C．已上市交易的債券
D．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種


10、 （　?。┦侵笧閳?bào)價(jià)系統(tǒng)參與人提供私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)服務(wù)的專業(yè)化電子平臺(tái)。
A．機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)
B．機(jī)構(gòu)間公募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)
C．全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
D．區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)