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    2013年證券市場基礎(chǔ)知識第八章證券市場法律制度與監(jiān)督管理測試習(xí)題

    2013年5月27日來源:233網(wǎng)校
      一、單項(xiàng)選擇題(請?jiān)谙铝兴膫€選項(xiàng)中選擇恰當(dāng)?shù)囊豁?xiàng)填入括號中。)
      1.證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)不包括( ?。?。
      A.籌集、管理和運(yùn)作基金
      B.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則,并監(jiān)督實(shí)施
      C.監(jiān)測證券公司風(fēng)險,參與證券公司風(fēng)險處置工作
      D.組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作
      2.新《公司法》中關(guān)于無形資產(chǎn)的出資比例規(guī)定,貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的( ?。?
      A.60%
      B.50%
      C.40%
      D.30%
      3.關(guān)于公司發(fā)行新股的條件:公司要具備健全且運(yùn)行良好的組織結(jié)構(gòu),具有持續(xù)盈利能力,財(cái)務(wù)狀況良好,近(  )年內(nèi)財(cái)務(wù)會計(jì)文件無虛假記載,且無其他重大違法行為。
      A.1
      B.2
      C.3
      D.5
      4.下列各項(xiàng)中,屬于部門規(guī)章的是( ?。?。
      A.《證券法》
      B.《上市公司收購管理辦法》
      C.《證券投資基金法》
      D.《刑法》
      5.下列不屬于操縱市場行為的是(  )。
      A.單獨(dú)或者通過合謀,集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券交易價格或數(shù)量
      B.與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量
      C.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量
      D.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息,使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易
      6.取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員,如果屬于( ?。┣闆r的,可以通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。
      A.未被機(jī)構(gòu)聘用
      B.存在我國《證券法》第132條規(guī)定的情形
      C.被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者
      D.5年前曾受過輕微的刑事處罰
      7.對發(fā)行上市的信息披露的基本要求不包括( ?。?。
      A.全面性
      B.真實(shí)性
      C.時效性
      D.完整性
      8.下面不屬于證券交易所的主要職能的是( ?。?。
      A.為組織公平的集中交易提供保障
      B.公布證券交易即時行情,并按交易日制作證券市場行情表,予以公布
      C.對證券交易實(shí)行實(shí)時監(jiān)控,對內(nèi)幕交易行為進(jìn)行全面及時的調(diào)查處理
      D.對證券交易實(shí)行實(shí)時監(jiān)控,并按照中國證監(jiān)會的要求,對異常的交易情況提出報(bào)告
      9.( ?。┎粚儆谧C券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容。
      A.基本信息
      B.獎勵信息
      C.警示信息
      D.收入情況信息
      10.2005年10月27日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十八次會議修訂,新《證券法》于( ?。┢鹕?。
      A.2006年12月1日
      B.2006年1月1日
      C.2006年5月1日
      D.2006年10月1日

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